A.法律规则
B.公司章程
C.职业道德
D.以上全是
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A.合规部门负责人
B.合规风险报告路线
C.合规检查小组
D.其他途径
A.建立有效的投资流程和投资授权制度
B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
C.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
D.加强从业人员的岗前教育
A.投资合规性风险
B.信息披露合规性风险
C.反洗钱合规性风险
D.监管合规性风险
A.基金业协会
B.证券业协会
C.董事会
D.中国证监会及相关派出机构
A.合规管理部门
B.管理层
C.督察长
D.监事会
A.董事会
B.监事会
C.中国证监会及相关派出机构
D.股东大会
A.公正性
B.协调性
C.公正性
D.健全性
A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.反洗钱合规性风险
A.部门独立性
B.机制独立性
C.问责独立性
D.以上都正确
A.督察长
B.管理层
C.合规管理部门
D.监事会
最新试题
基金管理人合规管理的基本原则是()。①独立性原则②客观性原则③公正性原则④公平性原则⑤专业性原则⑥协调性原则
关于基金管理人合规管理目标,以下表述正确的是()。
基金管理人合规管理的独立性,应当体现在()等方面独立于内部其他部门。I.体制机制II.组织架构III.人员薪酬IV.管理流程
合规管理部门的独立性包含的要素有()。Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位Ⅱ.有一名负责合规公司高管Ⅲ.合规风险管理部门员工的合规风险管理职责与其所承担的任何其他职责之间不存在的利益冲突Ⅳ.合规管理部门员工为履行职责,应能够获取和接触必需的信息和人员
基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。
某基金公司的合规部负责人同时兼任投资部的负责人,违背了合规管理中的()要求。
上述公司的行为带来的合规性风险包括()。I.投资合规性风险II.信息披露合规性风险III.销售合规性风险IV.反洗钱合规性风险
下列各项中()是基金管理人合规管理的目标。
合规管理的意义不包括()。
某基金公司刚成立,投资总监兼任督察长,违背了合规管理的()。