A.建立有效的投资流程和投资授权制度
B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
C.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
D.加强从业人员的岗前教育
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A.投资合规性风险
B.信息披露合规性风险
C.反洗钱合规性风险
D.监管合规性风险
A.基金业协会
B.证券业协会
C.董事会
D.中国证监会及相关派出机构
A.合规管理部门
B.管理层
C.督察长
D.监事会
A.董事会
B.监事会
C.中国证监会及相关派出机构
D.股东大会
A.公正性
B.协调性
C.公正性
D.健全性
A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.反洗钱合规性风险
A.部门独立性
B.机制独立性
C.问责独立性
D.以上都正确
A.督察长
B.管理层
C.合规管理部门
D.监事会
A.建立健全基金管理人合规风险管理体系
B.实现对合规风险的有效识别和管理
C.确保基金管理人依法合规经营
D.以上说法都正确
最新试题
基金公司的合规审核包含的程序有（）。I．制定合规审核机制II．合规审核调查III．合规审核评价IV．合规审核观察
下列各项中（）不是基金管理人合规管理的目标。
某基金公司刚成立，投资总监兼任督察长，违背了合规管理的（）。
基金管理人合规管理的基本原则是（）。①独立性原则②客观性原则③公正性原则④公平性原则⑤专业性原则⑥协调性原则
某基金公司的合规部负责人同时兼任投资部的负责人，违背了合规管理中的（）要求。
合规管理中，基金管理人应当遵守的相关规则不包括（）。
关于基金公司合规管理部门开展工作，以下说法错误的是（）。
基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
某基金管理人存在以下（）的现象，说明该公司的合规文化建设存在缺陷。
合规管理的意义不包括（）。