单项选择题合规独立性中,最重要的是()。
A.部门独立性
B.机制独立性
C.问责独立性
D.以上都正确
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1.单项选择题组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由()负责履行。
A.督察长
B.管理层
C.合规管理部门
D.监事会
2.单项选择题下列关于合规管理的目标,说法正确的是()。
A.建立健全基金管理人合规风险管理体系
B.实现对合规风险的有效识别和管理
C.确保基金管理人依法合规经营
D.以上说法都正确
最新试题
()对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
题型:单项选择题
基金管理人合规管理的基本原则是()。①独立性原则②客观性原则③公正性原则④公平性原则⑤专业性原则⑥协调性原则
题型:单项选择题
合规管理中,基金管理人应当遵守的相关规则不包括()。
题型:单项选择题
关于基金管理人合规管理目标,以下表述正确的是()。
题型:单项选择题
下列各项中()是基金管理人合规管理的目标。
题型:单项选择题
关于基金管理人合规管理基本原则的说法,以下错误的是()。
题型:单项选择题
基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。
题型:单项选择题
某基金管理人存在以下()的现象,说明该公司的合规文化建设存在缺陷。
题型:单项选择题
下列各项中()不是基金管理人合规管理的目标。
题型:单项选择题
某基金公司刚成立,为了预防反洗钱合规性风险,应该采取的措施有()。I.建立风险导向的反洗钱防控体系II.建立符合行业特征的客户风险识别机制III.制定严格的开户流程,规范对客户身份等的认定IV.建立投资者适当性原则
题型:单项选择题