合规独立性是指（）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸...

单项选择题合规独立性是指（）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

A.基金公司
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金销售部门

1.单项选择题下列关于合规管理的意义说法错误的是（）

A.合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险
B.减少违规处罚导致的损失
C.减少声誉风险导致的潜在损失
D.减少基金持有人的损失

2.单项选择题基金管理人合规管理中的“规”包括（）。

A.法律规则
B.公司章程
C.职业道德
D.以上全是

3.单项选择题合规性测试结果应通过（）向上汇报。

A.合规部门负责人
B.合规风险报告路线
C.合规检查小组
D.其他途径

4.单项选择题根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施不包括（）。

A.建立有效的投资流程和投资授权制度
B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
C.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
D.加强从业人员的岗前教育

5.单项选择题下列不属于合规风险主要种类的是（）。

A.投资合规性风险
B.信息披露合规性风险
C.反洗钱合规性风险
D.监管合规性风险

6.单项选择题督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（）。

A.基金业协会
B.证券业协会
C.董事会
D.中国证监会及相关派出机构

7.单项选择题关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是（）履行的职责。

A.合规管理部门
B.管理层
C.督察长
D.监事会

8.单项选择题经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向（）报告。

A.董事会
B.监事会
C.中国证监会及相关派出机构
D.股东大会

9.单项选择题（）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

A.公正性
B.协调性
C.公正性
D.健全性

10.单项选择题制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。

A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.反洗钱合规性风险