下列各项中（）不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。

单项选择题下列各项中（）不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。

A.及时为高级管理层提供合规建议
B.对不合规现象或问题进行惩处
C.制定并执行风险为本的合规管理计划
D.保持与监管机构日常的工作联系

1.单项选择题下列各项中（）不是销售合规性风险管理的主要措施。

A.对宣传推介材料进行合规审核
B.对销售协议的签订进行合规审核
C.制定适当的销售政策和监督措施
D.对销售量进行合规审核

2.单项选择题下列各项中（）不是基金管理人合规管理涉及的内容。

A.风险控制
B.公司治理
C.投资管理
D.财务管理

3.单项选择题下列各项中（）是基金管理人合规管理的目标。

A.确保基金管理人依法合规经营
B.确保基金管理人实现利润最大化
C.确保基金管理人规避投资风险
D.确保基金管理人持续正常运营

4.单项选择题 基金管理人合规管理的基本原则是（）。
①独立性原则
②客观性原则
③公正性原则
④公平性原则
⑤专业性原则
⑥协调性原则

A.①②③④⑤⑥
B.①②③④⑤
C.①②③⑤⑥
D.①②③④⑥

5.单项选择题下列各项中（）不是信息披露合规性风险管理的主要措施。

A.建立信息披露风险责任制
B.信息披露前应经过必要的合规性审查
C.将应披露的信息落实到各相关部门
D.对披露信息的真实、准确、完整和及时性直接负责

6.单项选择题合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，这一合规管理原则是（）。

A.专业性原则
B.指导性原则
C.协调性原则
D.客观性原则

7.单项选择题督察长应当定期或不定期向（）报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

A.全体董事
B.全体监事
C.总经理
D.合规管理部门

8.单项选择题合规管理计划应（）。

A.以人为本
B.以风险为本
C.以利润为本
D.以上全是

9.单项选择题合规管理部门对（）负责。

A.监事会
B.董事会
C.督察长
D.总经理

10.单项选择题下列各项中（）不是反洗钱合规性风险的管理措施。

A.建立风险导向的反洗钱防控体系
B.制定严格有效的开户流程
C.从严监控客户核心，资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
D.对反洗钱政策进行宣传