A.合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险
B.减少违规处罚导致的损失
C.减少声誉风险导致的潜在损失
D.减少基金持有人的损失
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你可能感兴趣的试题
A.法律规则
B.公司章程
C.职业道德
D.以上全是
A.合规部门负责人
B.合规风险报告路线
C.合规检查小组
D.其他途径
A.建立有效的投资流程和投资授权制度
B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
C.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
D.加强从业人员的岗前教育
A.投资合规性风险
B.信息披露合规性风险
C.反洗钱合规性风险
D.监管合规性风险
A.基金业协会
B.证券业协会
C.董事会
D.中国证监会及相关派出机构
A.合规管理部门
B.管理层
C.督察长
D.监事会
A.董事会
B.监事会
C.中国证监会及相关派出机构
D.股东大会
A.公正性
B.协调性
C.公正性
D.健全性
A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.反洗钱合规性风险
A.部门独立性
B.机制独立性
C.问责独立性
D.以上都正确
最新试题
在基金公司的合规管理中,督察长起着很重要的作用,以下关于督察长任职程序的说法正确的是()。
某基金公司的合规人员出于业务需要,对于在公司业务发展中的合规性问题,配合业务部门向公司所在地证监局沟通业务的可行性。以上体现了合规管理基本原则中的()。
基金公司的合规审核包含的程序有()。I.制定合规审核机制II.合规审核调查III.合规审核评价IV.合规审核观察
关于基金管理人合规部门的独立性,以下表述错误的是()。
下列各项中()不是基金管理人合规管理涉及的内容。
关于基金管理人合规管理基本原则的说法,以下错误的是()。
上述公司的行为带来的合规性风险包括()。I.投资合规性风险II.信息披露合规性风险III.销售合规性风险IV.反洗钱合规性风险
关于基金管理人合规管理目标,以下表述正确的是()。
上述情形描述中,涉及合规性风险的是()。I.A公司聘请符合规定的B私募担任投资顾问II.A公司优先处理B私募担任投资顾问的资产管理计划的交易指令III.B私募在组合中以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易IV.A公司在对外宣传材料中采用该计划投资业绩,用以展示自身投研实力
合规管理部门的独立性包含的要素有()。Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位Ⅱ.有一名负责合规公司高管Ⅲ.合规风险管理部门员工的合规风险管理职责与其所承担的任何其他职责之间不存在的利益冲突Ⅳ.合规管理部门员工为履行职责,应能够获取和接触必需的信息和人员