反洗钱考试问答题每日一练(2018.08.08)

问答题
反恐融资“9项特别建议”的主要内容？
答案：批准和实施联合国相关公约和决议；将恐怖融资和相关的洗钱行为定为刑事犯罪；冻结和没收恐怖主义资产；报告与恐怖主义相关的可疑...
问答题
中华人民共和国根据缔结或者参加的国际条约，或者按照什么原则？
答案：
开展反洗钱国际合作。平等互惠
问答题
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定金融机构应保存客户身份资料和交易记录的期限是多少？
答案：（1）客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。（2）交易记录，自交易记账当年计起至少保存...
问答题
沃尔夫斯堡集团《全球私人银行反洗钱准则》中的内部控制政策包括哪些内容？
答案：
时机的适时选择；控制的程序和范围；义务责任以及追踪调查等问题，并由专门独立的审计职能机构检验其预期效果。