期货从业关于建立金融期货投资者适当性制度的规定（试行）单项选择题每日一练(2018.10.23)

单项选择题
法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全（）制度，对自身进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。
A.内部控制和风险管理
B.财务内部控制
C.交易程序控制
D.财务风险管理
单项选择题
中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报（）。
A.中国证监会
B.相关派出机构
C.中国期货业协会
D.中国证券业协会
单项选择题
完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（）。
A.中金所
B.期货公司
C.证券公司
D.证监会
单项选择题
下列关于《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的说法中，错误的是（）。
A.投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，构成投资建议，但不构成对投资者的获利保证
B.投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证
C.本规定由中国证监会负责解释
D.本规定自2010年2月8日起施行
单项选择题
期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律、法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据（）第六十七条进行处罚。
A.《期货从业人员管理办法》
B.《期货交易管理条例》
C.《期货从业人员执业行为准则》
D.《中华人民共和国刑法修正案》