中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业...

单项选择题中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报（）。

A.中国证监会
B.相关派出机构
C.中国期货业协会
D.中国证券业协会

1.单项选择题完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（）。

A.中金所
B.期货公司
C.证券公司
D.证监会

2.单项选择题制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引后，应当（）。

A.报中国证监会备案
B.报中国期货业协会备案
C.报中国证监会批准
D.报中国期货业协会批准

3.单项选择题制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。

A.中国期货业协会
B.中金所
C.中国证监会
D.期货公司

4.单项选择题负责落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的证监会派出机构不包括（）。

A.中国证监会各省监管局
B.中国证监会各自治区监管局
C.中国证监会各直辖市监管局
D.中国证监会各县监管局

5.单项选择题下列关于《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的说法中，错误的是（）。

A.投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，构成投资建议，但不构成对投资者的获利保证
B.投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证
C.本规定由中国证监会负责解释
D.本规定自2010年2月8日起施行

6.单项选择题中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者（）。

A.予以法律处罚
B.予以经济处罚
C.予以行政处罚
D.取消其业务资格

7.单项选择题期货公司违反投资者适当性制度要求的，（）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

A.中金所、中期协
B.中国证监会、中期协
C.中国证监会、中金所
D.中国证监会及其派出机构

8.单项选择题期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律、法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据（）第六十七条进行处罚。

A.《期货从业人员管理办法》
B.《期货交易管理条例》
C.《期货从业人员执业行为准则》
D.《中华人民共和国刑法修正案》

9.单项选择题中金所应当从股指期货投资者的经济实力、（）、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。

A.年龄
B.股指期货产品认知能力
C.学历
D.个人诚信记录

10.单项选择题为保护投资者合法权益，保障股指期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等行政法规、规章，（）制定了《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》。

A.中国证监会
B.中国金融期货交易所
C.中国期货业协会
D.中国期货保证金监控中心