单项选择题为保护投资者合法权益,保障股指期货市场平稳、规范和健康运行,根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等行政法规、规章,()制定了《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》。
A.中国证监会
B.中国金融期货交易所
C.中国期货业协会
D.中国期货保证金监控中心
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3.多项选择题加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促股指期货交易投资者遵守相关法律、法规、规章及中金所业务规则,持续开展投资者风险教育的机构是()。
A.基金公司
B.中金所
C.证券公司
D.期货公司
4.多项选择题期货公司违反投资者适当性制度要求的,()应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
A.中国证监会
B.中国期货保证金监控中心公司
C.中国金融期货交易所
D.中国期货业协会
5.多项选择题股指期货的投资主体可以有()。
A.自然人
B.法人
C.中金所
D.国家
6.多项选择题期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报()备案。
A.公司所在地中国证监会派出机构
B.中国期货保证金监控中心公司
C.中国金融期货交易所
D.国务院期货监督管理机构派出机构
9.判断题法人投资者和自然人投资者从事股指期货交易业务,应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况,建立健全内部控制和风险管理制度,对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估,审慎决定是否参与股指期货交易。()
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投资者应当遵守"买卖自负"的原则,承担股指期货交易的履约责任。()
题型:判断题
中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。()
题型:判断题
投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,不构成投资建议,不构成对投资者的获利保证。()
题型:判断题
期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续。()
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期货公司应当建立客户资料档案,在任何情况下都应当为客户保密。()
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加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促股指期货交易投资者遵守相关法律、法规、规章及中金所业务规则,持续开展投资者风险教育的机构是()。
题型:多项选择题
期货公司应当完善客户纠纷处理机制,明确承担此项职责的部门和岗位。()
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自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等,审慎决定是否参与股指期货交易。()
题型:判断题
中金所应当建立健全内控、合规制度,严格落实投资者适当性制度。()
题型:判断题
中期协应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。()
题型:判断题