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B.期货公司
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C.中金所
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最新试题
期货公司应当完善客户纠纷处理机制,明确承担此项职责的部门和岗位。()
中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。()
股指期货的投资主体可以有()。
期货公司应当建立股指期货客户资料档案,除依法接受调查和检查外、应当为客户保密。()
取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查,向投资者充分揭示股指期货交易风险,进行相关知识测试和风险评估,做好开户入金指导,严格执行投资者适当性制度。()
期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国期货业协会派出机构备案。()
法人投资者和自然人投资者从事股指期货交易业务,应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况,建立健全内部控制和风险管理制度,对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估,审慎决定是否参与股指期货交易。()
期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报()备案。
期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后,报()备案。
中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。()