多项选择题()应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则,持续开展投资者风险教育。

A.中国证监会派出机构
B.中国期货保证金监控中心公司
C.中国金融期货交易所
D.期货公司


你可能感兴趣的试题

1.多项选择题期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报()备案。

A.公司所在地中国证监会派出机构
B.中国期货保证金监控中心公司
C.中国金融期货交易所
D.国务院期货监督管理机构派出机构

2.多项选择题中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局,()应当按照"统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管"的原则,严格落实本规定的各项工作要求。

A.中国金融期货交易所
B.中国期货保证金监控中心公司
C.中国期货业协会
D.国务院期货监督管理机构派出机构

4.多项选择题()对期货公司执行投资者股指期货适当性制度的情况进行自律管理。

A.中国证监会
B.中金所
C.中国期货保证金监控中心
D.中期协

5.多项选择题对投资者交易行为持续开展风险教育的有()。

A.中金所
B.期货公司
C.证券公司
D.证监会

6.多项选择题股指期货的投资主体可以有()。

A.自然人
B.法人
C.中金所
D.国家

7.多项选择题期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后,报()备案。

A.中金所
B.中国证监会
C.公司所在地中国证监会派出机构
D.中国期货业协会

8.多项选择题期货公司可以通过()措施来落实投资者适当性制度。

A.制定投资者适当性标准的实施方案
B.执行客户开发管理制度
C.执行开户审核工作制度
D.完善业务流程与内部分工

9.多项选择题制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括()。

A.投资者的经济实力
B.股指期货产品认知能力
C.投资者的获利能力
D.投资经历

最新试题

()对期货公司执行投资者股指期货适当性制度的情况进行自律管理。

题型:多项选择题

期货公司应当完善客户纠纷处理机制,明确承担此项职责的部门和岗位。()

题型:判断题

投资者应当遵守"买卖自负"的原则,承担股指期货交易的履约责任。()

题型:判断题

期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国期货业协会派出机构备案。()

题型:判断题

自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等,审慎决定是否参与股指期货交易。()

题型:判断题

根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下,可适当帮助投资者规避适当性标准要求。()

题型:判断题

股指期货投资者适当性制度,是指根据股指期货的产品特征和风险特性,区别投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。()

题型:判断题

中期协应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。()

题型:判断题

中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。()

题型:判断题

期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后,报()备案。

题型:多项选择题