多项选择题期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报()备案。

A.公司所在地中国证监会派出机构
B.中国期货保证金监控中心公司
C.中国金融期货交易所
D.国务院期货监督管理机构派出机构


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1.多项选择题中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局,()应当按照"统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管"的原则,严格落实本规定的各项工作要求。

A.中国金融期货交易所
B.中国期货保证金监控中心公司
C.中国期货业协会
D.国务院期货监督管理机构派出机构

3.多项选择题()对期货公司执行投资者股指期货适当性制度的情况进行自律管理。

A.中国证监会
B.中金所
C.中国期货保证金监控中心
D.中期协

4.多项选择题对投资者交易行为持续开展风险教育的有()。

A.中金所
B.期货公司
C.证券公司
D.证监会

5.多项选择题股指期货的投资主体可以有()。

A.自然人
B.法人
C.中金所
D.国家

6.多项选择题期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后,报()备案。

A.中金所
B.中国证监会
C.公司所在地中国证监会派出机构
D.中国期货业协会

7.多项选择题期货公司可以通过()措施来落实投资者适当性制度。

A.制定投资者适当性标准的实施方案
B.执行客户开发管理制度
C.执行开户审核工作制度
D.完善业务流程与内部分工

8.多项选择题制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括()。

A.投资者的经济实力
B.股指期货产品认知能力
C.投资者的获利能力
D.投资经历

10.多项选择题下列关于取得中间介绍业务资格的证券公司的说法中,正确的有()。

A.可以接受期货公司委托,协助办理开户手续
B.应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查
C.应当向投资者充分揭示股指期货交易风险
D.应当介绍投资者去期货公司进行相关知识测试和风险评估

最新试题

期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报()备案。

题型:多项选择题

中国期货保证金监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。()

题型:判断题

期货公司应当完善客户纠纷处理机制,明确承担此项职责的部门和岗位。()

题型:判断题

对投资者交易行为持续开展风险教育的有()。

题型:多项选择题

加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促股指期货交易投资者遵守相关法律、法规、规章及中金所业务规则,持续开展投资者风险教育的机构是()。

题型:多项选择题

()应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则,持续开展投资者风险教育。

题型:多项选择题

()对期货公司执行投资者股指期货适当性制度的情况进行自律管理。

题型:多项选择题

中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。()

题型:判断题

中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。()

题型:判断题

中金所应当建立健全内控、合规制度,严格落实投资者适当性制度。()

题型:判断题