反洗钱考试反洗钱基础知识单项选择题每日一练(2018.11.07)

单项选择题
在国务院反洗钱行政主管部门的授权范围内，对金融机构履行反洗钱义务进行监督检查的职能由（）实施。
A.国务院反洗钱行政主管部门的派出机构
B.中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会及其分支机构
C.中国人民银行及其设区的市级以上分支机构
D.各级政府的公安机关
单项选择题
金融机构有（）行为，情节严重的，除处罚单位外，还要对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。
A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
D、未按照规定对职工进行反洗钱培训的
单项选择题
以下制度中，由国务院反洗钱行政主管部门制定的是：（）。
A、金融机构建立客户身份识别制度的具体办法
B、金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法
C、金融机构大额交易和可疑交易报告的具体办法
D、应当履行反洗钱义务的特定非金融机构履行反洗钱义务的具体办法
单项选择题
美国建立现金交易报告制度的反洗钱法律是()
A.《1994年禁止洗钱法》
B.《1986年控制洗钱法》
C.《1970年银行保密法》
D.《1992年阿农奥-怀利反洗钱法》
单项选择题
金融机构应当在大额交易发生后的（）个工作日内，通过其总部或者由总部指定的一个机构，及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。没有总部或者无法通过总部及总部指定的机构向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易的，其报告方式由中国人民银行另行确定。
A.3
B.5
C.7
D.10