保荐代表人胜任能力考试(投资银行业务)保荐业务监管单项选择题每日一练(2019.01.25)

（）应同时在发行保荐书以及证券发行募集文件上签字。
Ⅰ保荐业务负责人
Ⅱ内核负责人
Ⅲ项目协办人
Ⅳ保荐机构法定代表人
Ⅴ保荐代表人

以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的有（）。
Ⅰ保荐机构持有发行人8％的股份
Ⅱ保荐机构的实际控制人持有发行人8％的股份
Ⅲ保荐机构的重要关联方持有发行人8％的股份
Ⅳ发行人持有保荐机构8％的股份
Ⅴ发行人的控股股东持有保荐机构8％的股份

下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有（）。
Ⅰ发行人发行证券时，可以聘任2个主承销商
Ⅱ同次发行的证券，保荐人必须是主承销商
Ⅲ证券发行规模达到一定数量的，可以采用2个以上保荐机构联合保荐的方式
Ⅳ同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担

发行人在持续督导期间出现下列（）情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。
Ⅰ非公开发行股票并上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符
Ⅱ公开发行股票并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50％以上
Ⅲ上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更
Ⅳ首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计30％以上资产或者主营业务发生重组
Ⅴ上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50％以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露
Ⅵ持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

保荐代表人出现下述（）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。
Ⅰ配偶持有发行人股份
Ⅱ通过从事保荐业务谋取不正当利益
Ⅲ尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范
Ⅳ发行保荐工作报告存在重大遗漏
Ⅴ未完成或者未参加辅导工作