下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有()。
Ⅰ发行人发行证券时,可以聘任2个主承销商
Ⅱ同次发行的证券,保荐人必须是主承销商
Ⅲ证券发行规模达到一定数量的,可以采用2个以上保荐机构联合保荐的方式
Ⅳ同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐业务的表述,正确的有()。
Ⅰ同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担
Ⅱ保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
Ⅲ所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐形式,但参与联合保荐的机构不得超过2家
Ⅳ证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任,也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任
Ⅴ不管是发行保荐还是上市保荐,保荐机构均应当保证所出具的文件真实、准确、完整
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的有()。
Ⅰ保荐机构持有发行人8%的股份
Ⅱ保荐机构的实际控制人持有发行人8%的股份
Ⅲ保荐机构的重要关联方持有发行人8%的股份
Ⅳ发行人持有保荐机构8%的股份
Ⅴ发行人的控股股东持有保荐机构8%的股份
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
保荐机构与发行人存在的下列关联关系中,保荐机构应当联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有()。
Ⅰ发行人持有保荐机构5%的股份
Ⅱ保荐机构持有发行人3%的股份,是其第五大股东
Ⅲ保荐机构的控股股东持有发行人8%的股份
Ⅳ发行人的控股子公司持有保荐机构6%的股份,是其第十大股东
Ⅴ发行人持有保荐机构6%的股份,发行人的控股子公司持有保荐机构2%的股份
A.Ⅰ
B.Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅴ
下列关于持续督导的说法正确的有()。
Ⅰ甲公司为在创业板上市的公司,在持续督导期间,若甲公司连续2年信息披露考核结果为D,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时问
Ⅱ乙公司为在中小板上市的公司,在持续督导期间,若乙公司受到深交所公开谴责,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间
Ⅲ丙公司为在深交所主板上市的公司,在持续督导期间,若丙公司受到中国证监会行政处罚,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间
Ⅳ丁公司为在深交所主板上市的公司,在持续督导期间,若丁公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者较大风险,深交所可以视情况要求保荐机
构延长持续督导时间
Ⅴ戊公司为在上交所上市的公司,持续督导期届满,募集资金未全部使用完毕,保荐机构应继续履行持续督导义务,直至相关事项全部完成
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
保荐机构提交推荐文件后,应当主动配合中国证监会的审核,并承担下列()工作。
Ⅰ组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复
Ⅱ按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查
Ⅲ指定保荐代表人与中国证券业协会进行专业沟通
Ⅳ指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通
Ⅴ保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有()。
Ⅰ对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
Ⅱ保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务
Ⅲ组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复
Ⅳ审阅信息披露文件
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅳ
保荐总结报告书应当包括()。
Ⅰ发行人控股股东的基本情况
Ⅱ对发行人配合保荐工作情况的说明及评价
Ⅲ履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
Ⅳ对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
Ⅴ对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
下列关于持续督导的说法正确的有()。
Ⅰ保荐人应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向证券交易所报送保荐总结报告书
Ⅱ中小板发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为股票或者可转换公司债券上市当年剩余时问及其后1个完整会计年度
Ⅲ创业板的恢复上市持续督导期间为恢复上市当年及其后2个完整会计年度
Ⅳ创业板首发上市持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于持续督导期的说法,正确的有()。
Ⅰ首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
Ⅱ主板上市公司发行公司债的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
Ⅲ首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
Ⅳ创业板上市公司发行新股的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
Ⅴ创业板上市公司发行可转换公司债券的,持续督导的期问为证券上市当年剩余时间及后1个完整会计年度
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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保荐代表人未诚实守信、勤勉尽责履行相关义务的,中国证监会可以对其采取的监管措施有()。Ⅰ监管谈话Ⅱ出具警示函Ⅲ重点关注Ⅳ责令公开说明Ⅴ认定不适当人选
保荐代表人出现下述()情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。Ⅰ配偶持有发行人股份Ⅱ通过从事保荐业务谋取不正当利益Ⅲ尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范Ⅳ发行保荐工作报告存在重大遗漏Ⅴ未完成或者未参加辅导工作
以下符合保荐代表人注册条件的有()。Ⅰ具备3年以上保荐相关业务经历Ⅱ最近3年内担任过上交所一家上市公司非公开发行股票项目协办人,已成功发行Ⅲ未负有重大到期未偿债务Ⅳ最近3年未受到中国证监会的行政处罚
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于保荐机构管理的说法正确的有()。Ⅰ保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度Ⅱ保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿Ⅲ保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于7年Ⅳ除保荐业务负责人外,内核负责人也应当负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任Ⅴ保荐机构应当建立健全对发行上市申请文件的内部核查制度
证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件有()。Ⅰ注册资本不低于人民币1亿元,净资产不低于人民币5000万元Ⅱ具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定Ⅲ具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于50人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人Ⅳ符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人Ⅴ最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
以下属于发行保荐书的必备内容的有()。Ⅰ发行人存在的主要风险Ⅱ保荐机构内部审核程序简介及内核意见Ⅲ保荐机构与发行人的关联关系Ⅳ对发行人发展前景的评价Ⅴ申请上市的股票的发行情况
保荐机构与发行人存在的下列关联关系中,保荐机构应当联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有()。Ⅰ发行人持有保荐机构5%的股份Ⅱ保荐机构持有发行人3%的股份,是其第五大股东Ⅲ保荐机构的控股股东持有发行人8%的股份Ⅳ发行人的控股子公司持有保荐机构6%的股份,是其第十大股东Ⅴ发行人持有保荐机构6%的股份,发行人的控股子公司持有保荐机构2%的股份
保荐总结报告书应当包括()。Ⅰ发行人控股股东的基本情况Ⅱ对发行人配合保荐工作情况的说明及评价Ⅲ履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况Ⅳ对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排Ⅴ对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价
在持续督导深交所上市公司期间,以下不需要保荐代表人发表独立意见的事项是()。Ⅰ募集资金的使用情况Ⅱ对合并范围内的子公司提供担保Ⅲ套期保值Ⅳ委托理财Ⅴ限售股上市流通
下列关于持续督导的说法正确的有()。Ⅰ甲公司为在创业板上市的公司,在持续督导期间,若甲公司连续2年信息披露考核结果为D,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时问Ⅱ乙公司为在中小板上市的公司,在持续督导期间,若乙公司受到深交所公开谴责,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间Ⅲ丙公司为在深交所主板上市的公司,在持续督导期间,若丙公司受到中国证监会行政处罚,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间Ⅳ丁公司为在深交所主板上市的公司,在持续督导期间,若丁公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者较大风险,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间Ⅴ戊公司为在上交所上市的公司,持续督导期届满,募集资金未全部使用完毕,保荐机构应继续履行持续督导义务,直至相关事项全部完成