下列关于持续督导的说法正确的有()。
Ⅰ保荐人应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向证券交易所报送保荐总结报告书
Ⅱ中小板发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为股票或者可转换公司债券上市当年剩余时问及其后1个完整会计年度
Ⅲ创业板的恢复上市持续督导期间为恢复上市当年及其后2个完整会计年度
Ⅳ创业板首发上市持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于持续督导期的说法,正确的有()。
Ⅰ首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
Ⅱ主板上市公司发行公司债的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
Ⅲ首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
Ⅳ创业板上市公司发行新股的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
Ⅴ创业板上市公司发行可转换公司债券的,持续督导的期问为证券上市当年剩余时间及后1个完整会计年度
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
以下属于发行保荐书的必备内容的有()。
Ⅰ发行人存在的主要风险
Ⅱ保荐机构内部审核程序简介及内核意见
Ⅲ保荐机构与发行人的关联关系
Ⅳ对发行人发展前景的评价
Ⅴ申请上市的股票的发行情况
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导。下列属于一定要接受辅导的人员有()。
Ⅰ发行人的董事、监事
Ⅱ发行人的副总经理
Ⅲ发行人的实际控制人或其法定代表人
Ⅳ持有发行人3%以上股份的股东
Ⅴ发行人实际控制人的董事、监事、高管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格,下列说法正确的有()。
Ⅰ甲证券公司2015年4月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,甲证券公司在2018年3月可以申请保荐机构资格
Ⅱ李某2015年5月因个人所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,李某在2018年4月可以申请保荐代表人资格
Ⅲ证券公司申请保荐机构资格,应当向中国证监会提交材料
Ⅳ个人申请保荐代表人资格,应当自己直接向中国证券业协会提交材料
Ⅴ对提交存在虚假记载的申请文件的保荐机构,中国证监会自撤销其保荐资格之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
个人取得保荐代表人资格后,应当持续符合保荐办法规定的相关条件。以下情形中,中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格的有()。
Ⅰ负有数额较大到期未清偿的债务
Ⅱ受到税务局的行政处罚
Ⅲ受到中国证监会的行政处罚
Ⅳ证券业执业证书被注销
Ⅴ未定期参加保荐代表人年度业务培训
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
以下符合保荐代表人注册条件的有()。
Ⅰ具备3年以上保荐相关业务经历
Ⅱ最近3年内担任过上交所一家上市公司非公开发行股票项目协办人,已成功发行
Ⅲ未负有重大到期未偿债务
Ⅳ最近3年未受到中国证监会的行政处罚
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件有()。
Ⅰ注册资本不低于人民币1亿元,净资产不低于人民币5000万元
Ⅱ具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定
Ⅲ具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于50人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人
Ⅳ符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
Ⅴ最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件,说法正确的有()。
Ⅰ实收资本应不低于人民币1亿元
Ⅱ净资本应不低于人民币5000万元
Ⅲ应具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人
Ⅳ符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
Ⅴ最近3年从事保荐相关业务的人员应不少于25人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
以下事项中,需要聘请保荐机构保荐的有()。
Ⅰ首次公开发行股票并上市
Ⅱ创业板上市公司非公开发行股票适用简易程序且自行销售
Ⅲ上市公司发行分离交易可转换公司债券
Ⅳ上市公司公开发行公司债券
Ⅴ发行资产证券化产品
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅳ、Ⅴ
A.尽职调查工作日志缺失或者隐瞒重要问题
B.因保荐业务受到证券交易所的公开谴责
C.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D.唆使、协助发行人干扰发行审核委员会的审核工作
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保荐代表人出现下列()情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。Ⅰ尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题Ⅱ未完成或者未参加辅导工作Ⅲ本人及其配偶持有发行人的股份Ⅳ唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导。下列属于一定要接受辅导的人员有()。Ⅰ发行人的董事、监事Ⅱ发行人的副总经理Ⅲ发行人的实际控制人或其法定代表人Ⅳ持有发行人3%以上股份的股东Ⅴ发行人实际控制人的董事、监事、高管
深交所主板上市公司持续督导期间,保荐代表人进行现场检查时可采取的措施有()。Ⅰ对上市公司财务负责人进行现场访谈Ⅱ实地查看上市公司的生产厂房Ⅲ复制上市公司的有关原始凭证Ⅳ函证上市公司的控股股东、实际控制人及其关联方Ⅴ聘请会计师事务所提供专业意见
保荐机构提交推荐文件后,应当主动配合中国证监会的审核,并承担下列()工作。Ⅰ组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复Ⅱ按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查Ⅲ指定保荐代表人与中国证券业协会进行专业沟通Ⅳ指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通Ⅴ保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于持续督导期的说法,正确的有()。Ⅰ首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度Ⅱ主板上市公司发行公司债的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度Ⅲ首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度Ⅳ创业板上市公司发行新股的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度Ⅴ创业板上市公司发行可转换公司债券的,持续督导的期问为证券上市当年剩余时间及后1个完整会计年度
发行人在持续督导期间出现下列()情形的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。Ⅰ证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符Ⅱ公开发行证券并在创业板上市的当年营业利润比上年下滑60%Ⅲ首次公开发行股票并上市之日起12个月内实际控制人发生变更Ⅳ首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产发生重组Ⅴ控股股东违规占用发行人资源,涉及金额较大
关于保荐机构从事保荐业务,下列说法正确的有()。Ⅰ同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐可由不同的保荐机构承担Ⅱ证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家Ⅲ证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但该证券发行的主承销商只能由该保荐机构担任,不得由参与联合保荐的其他保荐机构担任Ⅳ保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%,或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构Ⅴ需要保荐机构保荐的业务中,发行证券的主承销商一定要具备保荐资格
保荐总结报告书应当包括()。Ⅰ发行人控股股东的基本情况Ⅱ对发行人配合保荐工作情况的说明及评价Ⅲ履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况Ⅳ对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排Ⅴ对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价
下列不符合保代双签规定的是()。Ⅰ最近3年内受到过证监会监管措施Ⅱ最近3年内受到交易所公开谴责Ⅲ最近3年内签了首发项目,已取得证监会核准批文,但6个月内未发行Ⅳ最近3年内签了再融资项目,发审会已通过,尚未取得证监会核准批文
保荐代表人未诚实守信、勤勉尽责履行相关义务的,中国证监会可以对其采取的监管措施有()。Ⅰ监管谈话Ⅱ出具警示函Ⅲ重点关注Ⅳ责令公开说明Ⅴ认定不适当人选