以下属于发行保荐书的必备内容的有()。
Ⅰ发行人存在的主要风险
Ⅱ保荐机构内部审核程序简介及内核意见
Ⅲ保荐机构与发行人的关联关系
Ⅳ对发行人发展前景的评价
Ⅴ申请上市的股票的发行情况
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导。下列属于一定要接受辅导的人员有()。
Ⅰ发行人的董事、监事
Ⅱ发行人的副总经理
Ⅲ发行人的实际控制人或其法定代表人
Ⅳ持有发行人3%以上股份的股东
Ⅴ发行人实际控制人的董事、监事、高管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格,下列说法正确的有()。
Ⅰ甲证券公司2015年4月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,甲证券公司在2018年3月可以申请保荐机构资格
Ⅱ李某2015年5月因个人所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,李某在2018年4月可以申请保荐代表人资格
Ⅲ证券公司申请保荐机构资格,应当向中国证监会提交材料
Ⅳ个人申请保荐代表人资格,应当自己直接向中国证券业协会提交材料
Ⅴ对提交存在虚假记载的申请文件的保荐机构,中国证监会自撤销其保荐资格之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
个人取得保荐代表人资格后,应当持续符合保荐办法规定的相关条件。以下情形中,中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格的有()。
Ⅰ负有数额较大到期未清偿的债务
Ⅱ受到税务局的行政处罚
Ⅲ受到中国证监会的行政处罚
Ⅳ证券业执业证书被注销
Ⅴ未定期参加保荐代表人年度业务培训
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
以下符合保荐代表人注册条件的有()。
Ⅰ具备3年以上保荐相关业务经历
Ⅱ最近3年内担任过上交所一家上市公司非公开发行股票项目协办人,已成功发行
Ⅲ未负有重大到期未偿债务
Ⅳ最近3年未受到中国证监会的行政处罚
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件有()。
Ⅰ注册资本不低于人民币1亿元,净资产不低于人民币5000万元
Ⅱ具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定
Ⅲ具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于50人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人
Ⅳ符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
Ⅴ最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件,说法正确的有()。
Ⅰ实收资本应不低于人民币1亿元
Ⅱ净资本应不低于人民币5000万元
Ⅲ应具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人
Ⅳ符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
Ⅴ最近3年从事保荐相关业务的人员应不少于25人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
以下事项中,需要聘请保荐机构保荐的有()。
Ⅰ首次公开发行股票并上市
Ⅱ创业板上市公司非公开发行股票适用简易程序且自行销售
Ⅲ上市公司发行分离交易可转换公司债券
Ⅳ上市公司公开发行公司债券
Ⅴ发行资产证券化产品
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅳ、Ⅴ
A.尽职调查工作日志缺失或者隐瞒重要问题
B.因保荐业务受到证券交易所的公开谴责
C.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D.唆使、协助发行人干扰发行审核委员会的审核工作
A.自证券审核通过之日起
B.自证券发行之日起
C.自向证监会提交保荐文件之日起
D.自证券上市之日起
A.4
B.6
C.5
D.7
最新试题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于保荐机构管理的说法正确的有()。Ⅰ保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度Ⅱ保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿Ⅲ保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于7年Ⅳ除保荐业务负责人外,内核负责人也应当负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任Ⅴ保荐机构应当建立健全对发行上市申请文件的内部核查制度
下列不符合保代双签规定的是()。Ⅰ最近3年内受到过证监会监管措施Ⅱ最近3年内受到交易所公开谴责Ⅲ最近3年内签了首发项目,已取得证监会核准批文,但6个月内未发行Ⅳ最近3年内签了再融资项目,发审会已通过,尚未取得证监会核准批文
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于持续督导期的说法,正确的有()。Ⅰ首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度Ⅱ主板上市公司发行公司债的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度Ⅲ首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度Ⅳ创业板上市公司发行新股的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度Ⅴ创业板上市公司发行可转换公司债券的,持续督导的期问为证券上市当年剩余时间及后1个完整会计年度
下列关于持续督导的说法正确的有()。Ⅰ甲公司为在创业板上市的公司,在持续督导期间,若甲公司连续2年信息披露考核结果为D,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时问Ⅱ乙公司为在中小板上市的公司,在持续督导期间,若乙公司受到深交所公开谴责,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间Ⅲ丙公司为在深交所主板上市的公司,在持续督导期间,若丙公司受到中国证监会行政处罚,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间Ⅳ丁公司为在深交所主板上市的公司,在持续督导期间,若丁公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者较大风险,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间Ⅴ戊公司为在上交所上市的公司,持续督导期届满,募集资金未全部使用完毕,保荐机构应继续履行持续督导义务,直至相关事项全部完成
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐业务的表述,正确的有()。Ⅰ同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担Ⅱ保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见Ⅲ所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐形式,但参与联合保荐的机构不得超过2家Ⅳ证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任,也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任Ⅴ不管是发行保荐还是上市保荐,保荐机构均应当保证所出具的文件真实、准确、完整
下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有()。Ⅰ发行人发行证券时,可以聘任2个主承销商Ⅱ同次发行的证券,保荐人必须是主承销商Ⅲ证券发行规模达到一定数量的,可以采用2个以上保荐机构联合保荐的方式Ⅳ同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担
保荐机构及保荐代表人在持续督导期问可对发行人行使以下哪些权利?()Ⅰ列席发行人的监事会会议Ⅱ出席发行人董事会Ⅲ对发行人违法违规的事项发表公开声明Ⅳ定期或者不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料Ⅴ对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事后审阅
保荐代表人出现下述()情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。Ⅰ配偶持有发行人股份Ⅱ通过从事保荐业务谋取不正当利益Ⅲ尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范Ⅳ发行保荐工作报告存在重大遗漏Ⅴ未完成或者未参加辅导工作
保荐机构与发行人存在的下列关联关系中,保荐机构应当联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有()。Ⅰ发行人持有保荐机构5%的股份Ⅱ保荐机构持有发行人3%的股份,是其第五大股东Ⅲ保荐机构的控股股东持有发行人8%的股份Ⅳ发行人的控股子公司持有保荐机构6%的股份,是其第十大股东Ⅴ发行人持有保荐机构6%的股份,发行人的控股子公司持有保荐机构2%的股份
以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的有()。Ⅰ保荐机构持有发行人8%的股份Ⅱ保荐机构的实际控制人持有发行人8%的股份Ⅲ保荐机构的重要关联方持有发行人8%的股份Ⅳ发行人持有保荐机构8%的股份Ⅴ发行人的控股股东持有保荐机构8%的股份