单项选择题保荐代表人出现下列()情形且情形严重的,中国证监会可对其采取证券市场禁入措施。

A.尽职调查工作日志缺失或者隐瞒重要问题
B.因保荐业务受到证券交易所的公开谴责
C.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D.唆使、协助发行人干扰发行审核委员会的审核工作


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1.单项选择题保荐机构及保荐代表人承担保荐责任的时点是()。

A.自证券审核通过之日起
B.自证券发行之日起
C.自向证监会提交保荐文件之日起
D.自证券上市之日起

4.单项选择题保荐机构推荐发行人证券上市,应当向()提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件,并报()备案。

A.中国证监会;证券交易所
B.证券交易所;中国证监会
C.证券交易所;国务院
D.中国证监会;国务院

5.单项选择题以下关于持续督导期间的说法正确的有()。

A.上市公司收购,从收购完成之日起12个月
B.上市公司重大资产重组,从证监会核准重组之日起1个完整会计年度
C.持续督导期间,实际控制人发生变化的,持续督导期间应延长1年
D.上海证券交易所上市公司,法定持续督导期时问已满,但是募集的资金尚未使用完毕,需要继续进行督导

6.单项选择题下列关于持续督导期问的说法,错误的是()。

A.主板上市公司发行可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
B.首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
C.首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
D.创业板上市公司发行新股的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

7.单项选择题关于个人申请保荐代表人资格应当具备条件的说法,错误的是()。

A.最近3年担任过规定的发行股份购买资产项目的签字人
B.具备3年以上保荐相关业务经历
C.最近3年未受到中国证监会的行政处罚
D.参加保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
E.未负有数额较大到期未清偿的债务

8.单项选择题以下证券发行过程中,不需要聘请保荐机构的是()。

A.首次公开发行股票并上市
B.上市公司公开增发
C.上市公司配股
D.上市公司发行可转换公司债券
E.发行企业债券

最新试题

()应同时在发行保荐书以及证券发行募集文件上签字。Ⅰ保荐业务负责人Ⅱ内核负责人Ⅲ项目协办人Ⅳ保荐机构法定代表人Ⅴ保荐代表人

题型:单项选择题

以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的有()。Ⅰ保荐机构持有发行人8%的股份Ⅱ保荐机构的实际控制人持有发行人8%的股份Ⅲ保荐机构的重要关联方持有发行人8%的股份Ⅳ发行人持有保荐机构8%的股份Ⅴ发行人的控股股东持有保荐机构8%的股份

题型:单项选择题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐业务的表述,正确的有()。Ⅰ同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担Ⅱ保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见Ⅲ所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐形式,但参与联合保荐的机构不得超过2家Ⅳ证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任,也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任Ⅴ不管是发行保荐还是上市保荐,保荐机构均应当保证所出具的文件真实、准确、完整

题型:单项选择题

证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件有()。Ⅰ注册资本不低于人民币1亿元,净资产不低于人民币5000万元Ⅱ具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定Ⅲ具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于50人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人Ⅳ符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人Ⅴ最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

题型:单项选择题

发行人在持续督导期间出现下列()情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。Ⅰ非公开发行股票并上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符Ⅱ公开发行股票并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50%以上Ⅲ上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更Ⅳ首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计30%以上资产或者主营业务发生重组Ⅴ上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组,且未在证券发行募集文件中披露Ⅵ持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

题型:单项选择题

以下符合保荐代表人注册条件的有()。Ⅰ具备3年以上保荐相关业务经历Ⅱ最近3年内担任过上交所一家上市公司非公开发行股票项目协办人,已成功发行Ⅲ未负有重大到期未偿债务Ⅳ最近3年未受到中国证监会的行政处罚

题型:单项选择题

下列关于持续督导的说法正确的有()。Ⅰ保荐人应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向证券交易所报送保荐总结报告书Ⅱ中小板发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为股票或者可转换公司债券上市当年剩余时问及其后1个完整会计年度Ⅲ创业板的恢复上市持续督导期间为恢复上市当年及其后2个完整会计年度Ⅳ创业板首发上市持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

题型:单项选择题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件,说法正确的有()。Ⅰ实收资本应不低于人民币1亿元Ⅱ净资本应不低于人民币5000万元Ⅲ应具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人Ⅳ符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人Ⅴ最近3年从事保荐相关业务的人员应不少于25人

题型:单项选择题

保荐机构及保荐代表人在持续督导期问可对发行人行使以下哪些权利?()Ⅰ列席发行人的监事会会议Ⅱ出席发行人董事会Ⅲ对发行人违法违规的事项发表公开声明Ⅳ定期或者不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料Ⅴ对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事后审阅

题型:单项选择题

保荐总结报告书应当包括()。Ⅰ发行人控股股东的基本情况Ⅱ对发行人配合保荐工作情况的说明及评价Ⅲ履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况Ⅳ对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排Ⅴ对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价

题型:单项选择题