发行人在持续督导期间出现下列()情形的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
Ⅰ证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
Ⅱ公开发行证券并在创业板上市的当年营业利润比上年下滑60%
Ⅲ首次公开发行股票并上市之日起12个月内实际控制人发生变更
Ⅳ首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产发生重组
Ⅴ控股股东违规占用发行人资源,涉及金额较大
A.Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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保荐代表人出现下述()情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。
Ⅰ配偶持有发行人股份
Ⅱ通过从事保荐业务谋取不正当利益
Ⅲ尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范
Ⅳ发行保荐工作报告存在重大遗漏
Ⅴ未完成或者未参加辅导工作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
()应同时在发行保荐书以及证券发行募集文件上签字。
Ⅰ保荐业务负责人
Ⅱ内核负责人
Ⅲ项目协办人
Ⅳ保荐机构法定代表人
Ⅴ保荐代表人
A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅴ
关于保荐机构从事保荐业务,下列说法正确的有()。
Ⅰ同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐可由不同的保荐机构承担
Ⅱ证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家
Ⅲ证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但该证券发行的主承销商只能由该保荐机构担任,不得由参与联合保荐的其他保荐机构担任
Ⅳ保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%,或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构
Ⅴ需要保荐机构保荐的业务中,发行证券的主承销商一定要具备保荐资格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
下列不符合保代双签规定的是()。
Ⅰ最近3年内受到过证监会监管措施
Ⅱ最近3年内受到交易所公开谴责
Ⅲ最近3年内签了首发项目,已取得证监会核准批文,但6个月内未发行
Ⅳ最近3年内签了再融资项目,发审会已通过,尚未取得证监会核准批文
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
某公司拟在中小板上市,持续督导期间发行人应及时通知或者咨询保荐机构的情形有()。
Ⅰ变更募集资金
Ⅱ发生关联交易
Ⅲ向中国证监会、证券交易所报告有关事项
Ⅳ发生违法违规行为
Ⅴ发生较大规模的交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅴ
E.Ⅴ
保荐机构及保荐代表人在持续督导期问可对发行人行使以下哪些权利?()
Ⅰ列席发行人的监事会会议
Ⅱ出席发行人董事会
Ⅲ对发行人违法违规的事项发表公开声明
Ⅳ定期或者不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料
Ⅴ对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事后审阅
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
在持续督导深交所上市公司期间,以下不需要保荐代表人发表独立意见的事项是()。
Ⅰ募集资金的使用情况
Ⅱ对合并范围内的子公司提供担保
Ⅲ套期保值
Ⅳ委托理财
Ⅴ限售股上市流通
A.Ⅰ
B.Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅴ
深交所主板上市公司持续督导期间,保荐代表人进行现场检查时可采取的措施有()。
Ⅰ对上市公司财务负责人进行现场访谈
Ⅱ实地查看上市公司的生产厂房
Ⅲ复制上市公司的有关原始凭证
Ⅳ函证上市公司的控股股东、实际控制人及其关联方
Ⅴ聘请会计师事务所提供专业意见
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定,下列表述正确的有()。
Ⅰ保荐人对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的,应在上市公司履行信息披露义务后5个交易日内,完成对有关文件的审阅工作,对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充,上市公司不予更正或补充的,应及时向上交所报告
Ⅱ保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于2次,负责该项目的两名保荐代表人至少应有一人参加现场检查
Ⅲ当上市公司出现控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金等特定情形时,保荐人应自知道或应当知道之日起10日内或上交所要求的期限内,对上市公司进行专项现场检查
Ⅳ在上市公司年度报告披露后5个工作日内,保荐人应向上交所提交《持续督导年度报告书》
Ⅴ持续督导工作结束后,保荐人应在上市公司披露年度报告之日起的15个工作日内向上交所报送保荐总结报告书
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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保荐机构与发行人存在的下列关联关系中,保荐机构应当联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有()。Ⅰ发行人持有保荐机构5%的股份Ⅱ保荐机构持有发行人3%的股份,是其第五大股东Ⅲ保荐机构的控股股东持有发行人8%的股份Ⅳ发行人的控股子公司持有保荐机构6%的股份,是其第十大股东Ⅴ发行人持有保荐机构6%的股份,发行人的控股子公司持有保荐机构2%的股份
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导。下列属于一定要接受辅导的人员有()。Ⅰ发行人的董事、监事Ⅱ发行人的副总经理Ⅲ发行人的实际控制人或其法定代表人Ⅳ持有发行人3%以上股份的股东Ⅴ发行人实际控制人的董事、监事、高管
保荐代表人出现下述()情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。Ⅰ配偶持有发行人股份Ⅱ通过从事保荐业务谋取不正当利益Ⅲ尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范Ⅳ发行保荐工作报告存在重大遗漏Ⅴ未完成或者未参加辅导工作
关于保荐机构从事保荐业务,下列说法正确的有()。Ⅰ同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐可由不同的保荐机构承担Ⅱ证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家Ⅲ证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但该证券发行的主承销商只能由该保荐机构担任,不得由参与联合保荐的其他保荐机构担任Ⅳ保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%,或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构Ⅴ需要保荐机构保荐的业务中,发行证券的主承销商一定要具备保荐资格
某公司拟在中小板上市,持续督导期间发行人应及时通知或者咨询保荐机构的情形有()。Ⅰ变更募集资金Ⅱ发生关联交易Ⅲ向中国证监会、证券交易所报告有关事项Ⅳ发生违法违规行为Ⅴ发生较大规模的交易
以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的有()。Ⅰ保荐机构持有发行人8%的股份Ⅱ保荐机构的实际控制人持有发行人8%的股份Ⅲ保荐机构的重要关联方持有发行人8%的股份Ⅳ发行人持有保荐机构8%的股份Ⅴ发行人的控股股东持有保荐机构8%的股份
保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有()。Ⅰ对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排Ⅱ保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务Ⅲ组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复Ⅳ审阅信息披露文件
保荐代表人未诚实守信、勤勉尽责履行相关义务的,中国证监会可以对其采取的监管措施有()。Ⅰ监管谈话Ⅱ出具警示函Ⅲ重点关注Ⅳ责令公开说明Ⅴ认定不适当人选
以下属于发行保荐书的必备内容的有()。Ⅰ发行人存在的主要风险Ⅱ保荐机构内部审核程序简介及内核意见Ⅲ保荐机构与发行人的关联关系Ⅳ对发行人发展前景的评价Ⅴ申请上市的股票的发行情况
保荐机构及保荐代表人在持续督导期问可对发行人行使以下哪些权利?()Ⅰ列席发行人的监事会会议Ⅱ出席发行人董事会Ⅲ对发行人违法违规的事项发表公开声明Ⅳ定期或者不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料Ⅴ对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事后审阅