A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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()应同时在发行保荐书以及证券发行募集文件上签字。
Ⅰ保荐业务负责人
Ⅱ内核负责人
Ⅲ项目协办人
Ⅳ保荐机构法定代表人
Ⅴ保荐代表人
A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅴ
关于保荐机构从事保荐业务,下列说法正确的有()。
Ⅰ同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐可由不同的保荐机构承担
Ⅱ证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家
Ⅲ证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但该证券发行的主承销商只能由该保荐机构担任,不得由参与联合保荐的其他保荐机构担任
Ⅳ保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%,或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构
Ⅴ需要保荐机构保荐的业务中,发行证券的主承销商一定要具备保荐资格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
下列不符合保代双签规定的是()。
Ⅰ最近3年内受到过证监会监管措施
Ⅱ最近3年内受到交易所公开谴责
Ⅲ最近3年内签了首发项目,已取得证监会核准批文,但6个月内未发行
Ⅳ最近3年内签了再融资项目,发审会已通过,尚未取得证监会核准批文
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
某公司拟在中小板上市,持续督导期间发行人应及时通知或者咨询保荐机构的情形有()。
Ⅰ变更募集资金
Ⅱ发生关联交易
Ⅲ向中国证监会、证券交易所报告有关事项
Ⅳ发生违法违规行为
Ⅴ发生较大规模的交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅴ
E.Ⅴ
保荐机构及保荐代表人在持续督导期问可对发行人行使以下哪些权利?()
Ⅰ列席发行人的监事会会议
Ⅱ出席发行人董事会
Ⅲ对发行人违法违规的事项发表公开声明
Ⅳ定期或者不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料
Ⅴ对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事后审阅
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
在持续督导深交所上市公司期间,以下不需要保荐代表人发表独立意见的事项是()。
Ⅰ募集资金的使用情况
Ⅱ对合并范围内的子公司提供担保
Ⅲ套期保值
Ⅳ委托理财
Ⅴ限售股上市流通
A.Ⅰ
B.Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅴ
深交所主板上市公司持续督导期间,保荐代表人进行现场检查时可采取的措施有()。
Ⅰ对上市公司财务负责人进行现场访谈
Ⅱ实地查看上市公司的生产厂房
Ⅲ复制上市公司的有关原始凭证
Ⅳ函证上市公司的控股股东、实际控制人及其关联方
Ⅴ聘请会计师事务所提供专业意见
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定,下列表述正确的有()。
Ⅰ保荐人对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的,应在上市公司履行信息披露义务后5个交易日内,完成对有关文件的审阅工作,对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充,上市公司不予更正或补充的,应及时向上交所报告
Ⅱ保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于2次,负责该项目的两名保荐代表人至少应有一人参加现场检查
Ⅲ当上市公司出现控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金等特定情形时,保荐人应自知道或应当知道之日起10日内或上交所要求的期限内,对上市公司进行专项现场检查
Ⅳ在上市公司年度报告披露后5个工作日内,保荐人应向上交所提交《持续督导年度报告书》
Ⅴ持续督导工作结束后,保荐人应在上市公司披露年度报告之日起的15个工作日内向上交所报送保荐总结报告书
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐机构更换相关要求的表述,正确的是()。
Ⅰ刊登证券发行募集文件前拟终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当先向中国证监会报告,获得中国证监会许可
Ⅱ刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束,发行人再次申请发行证券的,可以另行聘请保荐机构
Ⅲ持续督导期内,保荐机构被撤销保荐机构资格的,发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构,未在规定期限内另行聘请的,中国证监会可以为其指定保荐机构
Ⅳ持续督导期内,另行聘请保荐机构的,原保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的,其责任不因保荐机构的更换而免除或者终止
Ⅴ刊登证券发行募集文件以后在持续督导期间内终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告,说明原因
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于保荐机构管理的说法正确的有()。
Ⅰ保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度
Ⅱ保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿
Ⅲ保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于7年
Ⅳ除保荐业务负责人外,内核负责人也应当负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任
Ⅴ保荐机构应当建立健全对发行上市申请文件的内部核查制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
最新试题
发行人在持续督导期问出现下列()情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。Ⅰ证券上市第2年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符Ⅱ公开发行证券并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50%以上Ⅲ上市公司公开发行新股之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更Ⅳ首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组Ⅴ盈利预测净利润5000万元,实际实现净利润4000万元
关于持续督导,下列说法正确的有()。Ⅰ甲证券公司为A公司首次公开发行股票并于2014年4月1日在创业板上市的保荐机构。2014年10月31日,A公司与乙证券公司签订保荐协议,聘请乙证券公司为A公司定向增发并于2014年12月31日上市交易的保荐机构,则乙证券公司对A公司持续督导的期限截至2017年12月31日Ⅱ丙证券公司为B公司首次公开发行股票并于2014年4月1日在中小板上市的保荐机构。2016年4月1日,丙证券公司因重大违法违规行为受到中国证监会行政处罚并被撤销保荐机构资格。B公司于2016年4月28日与丁证券公司签订保荐协议,另行聘请丁证券公司作为其保荐机构对其进行后续的持续督导,则丁证券公司对B公司持续督导的期限截至2016年12月31日ⅢⅠ项所述乙证券公司应当自其向中国证监会提供保荐文件之日起承担相应的责任ⅣⅡ项所述丁证券公司应当自2016年4月28日起开展保荐工作并承担相应的责任
发行人在持续督导期间出现下列()情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。Ⅰ非公开发行股票并上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符Ⅱ公开发行股票并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50%以上Ⅲ上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更Ⅳ首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计30%以上资产或者主营业务发生重组Ⅴ上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组,且未在证券发行募集文件中披露Ⅵ持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
以下符合保荐代表人注册条件的有()。Ⅰ具备3年以上保荐相关业务经历Ⅱ最近3年内担任过上交所一家上市公司非公开发行股票项目协办人,已成功发行Ⅲ未负有重大到期未偿债务Ⅳ最近3年未受到中国证监会的行政处罚
根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定,下列表述正确的有()。Ⅰ保荐人对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的,应在上市公司履行信息披露义务后5个交易日内,完成对有关文件的审阅工作,对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充,上市公司不予更正或补充的,应及时向上交所报告Ⅱ保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于2次,负责该项目的两名保荐代表人至少应有一人参加现场检查Ⅲ当上市公司出现控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金等特定情形时,保荐人应自知道或应当知道之日起10日内或上交所要求的期限内,对上市公司进行专项现场检查Ⅳ在上市公司年度报告披露后5个工作日内,保荐人应向上交所提交《持续督导年度报告书》Ⅴ持续督导工作结束后,保荐人应在上市公司披露年度报告之日起的15个工作日内向上交所报送保荐总结报告书
保荐机构与发行人存在的下列关联关系中,保荐机构应当联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有()。Ⅰ发行人持有保荐机构5%的股份Ⅱ保荐机构持有发行人3%的股份,是其第五大股东Ⅲ保荐机构的控股股东持有发行人8%的股份Ⅳ发行人的控股子公司持有保荐机构6%的股份,是其第十大股东Ⅴ发行人持有保荐机构6%的股份,发行人的控股子公司持有保荐机构2%的股份
深交所主板上市公司持续督导期间,保荐代表人进行现场检查时可采取的措施有()。Ⅰ对上市公司财务负责人进行现场访谈Ⅱ实地查看上市公司的生产厂房Ⅲ复制上市公司的有关原始凭证Ⅳ函证上市公司的控股股东、实际控制人及其关联方Ⅴ聘请会计师事务所提供专业意见
在持续督导深交所上市公司期间,以下不需要保荐代表人发表独立意见的事项是()。Ⅰ募集资金的使用情况Ⅱ对合并范围内的子公司提供担保Ⅲ套期保值Ⅳ委托理财Ⅴ限售股上市流通
保荐机构提交推荐文件后,应当主动配合中国证监会的审核,并承担下列()工作。Ⅰ组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复Ⅱ按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查Ⅲ指定保荐代表人与中国证券业协会进行专业沟通Ⅳ指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通Ⅴ保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询
个人取得保荐代表人资格后,应当持续符合保荐办法规定的相关条件。以下情形中,中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格的有()。Ⅰ负有数额较大到期未清偿的债务Ⅱ受到税务局的行政处罚Ⅲ受到中国证监会的行政处罚Ⅳ证券业执业证书被注销Ⅴ未定期参加保荐代表人年度业务培训