关于保荐机构从事保荐业务,下列说法正确的有()。
Ⅰ同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐可由不同的保荐机构承担
Ⅱ证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家
Ⅲ证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但该证券发行的主承销商只能由该保荐机构担任,不得由参与联合保荐的其他保荐机构担任
Ⅳ保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%,或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构
Ⅴ需要保荐机构保荐的业务中,发行证券的主承销商一定要具备保荐资格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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下列不符合保代双签规定的是()。
Ⅰ最近3年内受到过证监会监管措施
Ⅱ最近3年内受到交易所公开谴责
Ⅲ最近3年内签了首发项目,已取得证监会核准批文,但6个月内未发行
Ⅳ最近3年内签了再融资项目,发审会已通过,尚未取得证监会核准批文
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
某公司拟在中小板上市,持续督导期间发行人应及时通知或者咨询保荐机构的情形有()。
Ⅰ变更募集资金
Ⅱ发生关联交易
Ⅲ向中国证监会、证券交易所报告有关事项
Ⅳ发生违法违规行为
Ⅴ发生较大规模的交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅴ
E.Ⅴ
保荐机构及保荐代表人在持续督导期问可对发行人行使以下哪些权利?()
Ⅰ列席发行人的监事会会议
Ⅱ出席发行人董事会
Ⅲ对发行人违法违规的事项发表公开声明
Ⅳ定期或者不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料
Ⅴ对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事后审阅
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
在持续督导深交所上市公司期间,以下不需要保荐代表人发表独立意见的事项是()。
Ⅰ募集资金的使用情况
Ⅱ对合并范围内的子公司提供担保
Ⅲ套期保值
Ⅳ委托理财
Ⅴ限售股上市流通
A.Ⅰ
B.Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅴ
深交所主板上市公司持续督导期间,保荐代表人进行现场检查时可采取的措施有()。
Ⅰ对上市公司财务负责人进行现场访谈
Ⅱ实地查看上市公司的生产厂房
Ⅲ复制上市公司的有关原始凭证
Ⅳ函证上市公司的控股股东、实际控制人及其关联方
Ⅴ聘请会计师事务所提供专业意见
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定,下列表述正确的有()。
Ⅰ保荐人对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的,应在上市公司履行信息披露义务后5个交易日内,完成对有关文件的审阅工作,对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充,上市公司不予更正或补充的,应及时向上交所报告
Ⅱ保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于2次,负责该项目的两名保荐代表人至少应有一人参加现场检查
Ⅲ当上市公司出现控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金等特定情形时,保荐人应自知道或应当知道之日起10日内或上交所要求的期限内,对上市公司进行专项现场检查
Ⅳ在上市公司年度报告披露后5个工作日内,保荐人应向上交所提交《持续督导年度报告书》
Ⅴ持续督导工作结束后,保荐人应在上市公司披露年度报告之日起的15个工作日内向上交所报送保荐总结报告书
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐机构更换相关要求的表述,正确的是()。
Ⅰ刊登证券发行募集文件前拟终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当先向中国证监会报告,获得中国证监会许可
Ⅱ刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束,发行人再次申请发行证券的,可以另行聘请保荐机构
Ⅲ持续督导期内,保荐机构被撤销保荐机构资格的,发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构,未在规定期限内另行聘请的,中国证监会可以为其指定保荐机构
Ⅳ持续督导期内,另行聘请保荐机构的,原保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的,其责任不因保荐机构的更换而免除或者终止
Ⅴ刊登证券发行募集文件以后在持续督导期间内终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告,说明原因
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于保荐机构管理的说法正确的有()。
Ⅰ保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度
Ⅱ保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿
Ⅲ保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于7年
Ⅳ除保荐业务负责人外,内核负责人也应当负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任
Ⅴ保荐机构应当建立健全对发行上市申请文件的内部核查制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有()。
Ⅰ发行人发行证券时,可以聘任2个主承销商
Ⅱ同次发行的证券,保荐人必须是主承销商
Ⅲ证券发行规模达到一定数量的,可以采用2个以上保荐机构联合保荐的方式
Ⅳ同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐业务的表述,正确的有()。
Ⅰ同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担
Ⅱ保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
Ⅲ所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐形式,但参与联合保荐的机构不得超过2家
Ⅳ证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任,也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任
Ⅴ不管是发行保荐还是上市保荐,保荐机构均应当保证所出具的文件真实、准确、完整
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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保荐总结报告书应当包括()。Ⅰ发行人控股股东的基本情况Ⅱ对发行人配合保荐工作情况的说明及评价Ⅲ履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况Ⅳ对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排Ⅴ对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价
关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格,下列说法正确的有()。Ⅰ甲证券公司2015年4月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,甲证券公司在2018年3月可以申请保荐机构资格Ⅱ李某2015年5月因个人所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,李某在2018年4月可以申请保荐代表人资格Ⅲ证券公司申请保荐机构资格,应当向中国证监会提交材料Ⅳ个人申请保荐代表人资格,应当自己直接向中国证券业协会提交材料Ⅴ对提交存在虚假记载的申请文件的保荐机构,中国证监会自撤销其保荐资格之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐业务的表述,正确的有()。Ⅰ同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担Ⅱ保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见Ⅲ所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐形式,但参与联合保荐的机构不得超过2家Ⅳ证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任,也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任Ⅴ不管是发行保荐还是上市保荐,保荐机构均应当保证所出具的文件真实、准确、完整
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于保荐机构管理的说法正确的有()。Ⅰ保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度Ⅱ保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿Ⅲ保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于7年Ⅳ除保荐业务负责人外,内核负责人也应当负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任Ⅴ保荐机构应当建立健全对发行上市申请文件的内部核查制度
保荐机构及保荐代表人在持续督导期问可对发行人行使以下哪些权利?()Ⅰ列席发行人的监事会会议Ⅱ出席发行人董事会Ⅲ对发行人违法违规的事项发表公开声明Ⅳ定期或者不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料Ⅴ对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事后审阅
保荐机构与发行人存在的下列关联关系中,保荐机构应当联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有()。Ⅰ发行人持有保荐机构5%的股份Ⅱ保荐机构持有发行人3%的股份,是其第五大股东Ⅲ保荐机构的控股股东持有发行人8%的股份Ⅳ发行人的控股子公司持有保荐机构6%的股份,是其第十大股东Ⅴ发行人持有保荐机构6%的股份,发行人的控股子公司持有保荐机构2%的股份
深交所主板上市公司持续督导期间,保荐代表人进行现场检查时可采取的措施有()。Ⅰ对上市公司财务负责人进行现场访谈Ⅱ实地查看上市公司的生产厂房Ⅲ复制上市公司的有关原始凭证Ⅳ函证上市公司的控股股东、实际控制人及其关联方Ⅴ聘请会计师事务所提供专业意见
以下事项中,需要聘请保荐机构保荐的有()。Ⅰ首次公开发行股票并上市Ⅱ创业板上市公司非公开发行股票适用简易程序且自行销售Ⅲ上市公司发行分离交易可转换公司债券Ⅳ上市公司公开发行公司债券Ⅴ发行资产证券化产品
保荐代表人未诚实守信、勤勉尽责履行相关义务的,中国证监会可以对其采取的监管措施有()。Ⅰ监管谈话Ⅱ出具警示函Ⅲ重点关注Ⅳ责令公开说明Ⅴ认定不适当人选
保荐代表人出现下列()情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。Ⅰ尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题Ⅱ未完成或者未参加辅导工作Ⅲ本人及其配偶持有发行人的股份Ⅳ唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作