关于持续督导,下列说法正确的有()。
Ⅰ甲证券公司为A公司首次公开发行股票并于2014年4月1日在创业板上市的保荐机构。2014年10月31日,A公司与乙证券公司签订保荐协议,聘请乙证券公司为A公司定向增发并于2014年12月31日上市交易的保荐机构,则乙证券公司对A公司持续督导的期限截至2017年12月31日
Ⅱ丙证券公司为B公司首次公开发行股票并于2014年4月1日在中小板上市的保荐机构。2016年4月1日,丙证券公司因重大违法违规行为受到中国证监会行政处罚并被撤销保荐机构资格。B公司于2016年4月28日与丁证券公司签订保荐协议,另行聘请丁证券公司作为其保荐机构对其进行后续的持续督导,则丁证券公司对B公司持续督导的期限截至2016年12月31日
ⅢⅠ项所述乙证券公司应当自其向中国证监会提供保荐文件之日起承担相应的责任
ⅣⅡ项所述丁证券公司应当自2016年4月28日起开展保荐工作并承担相应的责任
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅳ
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保荐机构提交推荐文件后,应当主动配合中国证监会的审核,并承担下列()工作。
Ⅰ组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复
Ⅱ按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查
Ⅲ指定保荐代表人与中国证券业协会进行专业沟通
Ⅳ指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通
Ⅴ保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有()。
Ⅰ对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
Ⅱ保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务
Ⅲ组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复
Ⅳ审阅信息披露文件
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅳ
保荐总结报告书应当包括()。
Ⅰ发行人控股股东的基本情况
Ⅱ对发行人配合保荐工作情况的说明及评价
Ⅲ履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
Ⅳ对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
Ⅴ对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
下列关于持续督导的说法正确的有()。
Ⅰ保荐人应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向证券交易所报送保荐总结报告书
Ⅱ中小板发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为股票或者可转换公司债券上市当年剩余时问及其后1个完整会计年度
Ⅲ创业板的恢复上市持续督导期间为恢复上市当年及其后2个完整会计年度
Ⅳ创业板首发上市持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于持续督导期的说法,正确的有()。
Ⅰ首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
Ⅱ主板上市公司发行公司债的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
Ⅲ首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
Ⅳ创业板上市公司发行新股的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
Ⅴ创业板上市公司发行可转换公司债券的,持续督导的期问为证券上市当年剩余时间及后1个完整会计年度
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
以下属于发行保荐书的必备内容的有()。
Ⅰ发行人存在的主要风险
Ⅱ保荐机构内部审核程序简介及内核意见
Ⅲ保荐机构与发行人的关联关系
Ⅳ对发行人发展前景的评价
Ⅴ申请上市的股票的发行情况
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导。下列属于一定要接受辅导的人员有()。
Ⅰ发行人的董事、监事
Ⅱ发行人的副总经理
Ⅲ发行人的实际控制人或其法定代表人
Ⅳ持有发行人3%以上股份的股东
Ⅴ发行人实际控制人的董事、监事、高管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格,下列说法正确的有()。
Ⅰ甲证券公司2015年4月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,甲证券公司在2018年3月可以申请保荐机构资格
Ⅱ李某2015年5月因个人所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,李某在2018年4月可以申请保荐代表人资格
Ⅲ证券公司申请保荐机构资格,应当向中国证监会提交材料
Ⅳ个人申请保荐代表人资格,应当自己直接向中国证券业协会提交材料
Ⅴ对提交存在虚假记载的申请文件的保荐机构,中国证监会自撤销其保荐资格之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
个人取得保荐代表人资格后,应当持续符合保荐办法规定的相关条件。以下情形中,中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格的有()。
Ⅰ负有数额较大到期未清偿的债务
Ⅱ受到税务局的行政处罚
Ⅲ受到中国证监会的行政处罚
Ⅳ证券业执业证书被注销
Ⅴ未定期参加保荐代表人年度业务培训
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
以下符合保荐代表人注册条件的有()。
Ⅰ具备3年以上保荐相关业务经历
Ⅱ最近3年内担任过上交所一家上市公司非公开发行股票项目协办人,已成功发行
Ⅲ未负有重大到期未偿债务
Ⅳ最近3年未受到中国证监会的行政处罚
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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保荐机构及保荐代表人在持续督导期问可对发行人行使以下哪些权利?()Ⅰ列席发行人的监事会会议Ⅱ出席发行人董事会Ⅲ对发行人违法违规的事项发表公开声明Ⅳ定期或者不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料Ⅴ对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事后审阅
关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格,下列说法正确的有()。Ⅰ甲证券公司2015年4月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,甲证券公司在2018年3月可以申请保荐机构资格Ⅱ李某2015年5月因个人所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,李某在2018年4月可以申请保荐代表人资格Ⅲ证券公司申请保荐机构资格,应当向中国证监会提交材料Ⅳ个人申请保荐代表人资格,应当自己直接向中国证券业协会提交材料Ⅴ对提交存在虚假记载的申请文件的保荐机构,中国证监会自撤销其保荐资格之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
发行人在持续督导期问出现下列()情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。Ⅰ证券上市第2年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符Ⅱ公开发行证券并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50%以上Ⅲ上市公司公开发行新股之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更Ⅳ首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组Ⅴ盈利预测净利润5000万元,实际实现净利润4000万元
下列不符合保代双签规定的是()。Ⅰ最近3年内受到过证监会监管措施Ⅱ最近3年内受到交易所公开谴责Ⅲ最近3年内签了首发项目,已取得证监会核准批文,但6个月内未发行Ⅳ最近3年内签了再融资项目,发审会已通过,尚未取得证监会核准批文
以下属于发行保荐书的必备内容的有()。Ⅰ发行人存在的主要风险Ⅱ保荐机构内部审核程序简介及内核意见Ⅲ保荐机构与发行人的关联关系Ⅳ对发行人发展前景的评价Ⅴ申请上市的股票的发行情况
下列关于持续督导的说法正确的有()。Ⅰ保荐人应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向证券交易所报送保荐总结报告书Ⅱ中小板发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为股票或者可转换公司债券上市当年剩余时问及其后1个完整会计年度Ⅲ创业板的恢复上市持续督导期间为恢复上市当年及其后2个完整会计年度Ⅳ创业板首发上市持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
下列关于持续督导的说法正确的有()。Ⅰ甲公司为在创业板上市的公司,在持续督导期间,若甲公司连续2年信息披露考核结果为D,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时问Ⅱ乙公司为在中小板上市的公司,在持续督导期间,若乙公司受到深交所公开谴责,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间Ⅲ丙公司为在深交所主板上市的公司,在持续督导期间,若丙公司受到中国证监会行政处罚,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间Ⅳ丁公司为在深交所主板上市的公司,在持续督导期间,若丁公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者较大风险,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间Ⅴ戊公司为在上交所上市的公司,持续督导期届满,募集资金未全部使用完毕,保荐机构应继续履行持续督导义务,直至相关事项全部完成
保荐代表人出现下述()情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。Ⅰ配偶持有发行人股份Ⅱ通过从事保荐业务谋取不正当利益Ⅲ尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范Ⅳ发行保荐工作报告存在重大遗漏Ⅴ未完成或者未参加辅导工作
以下符合保荐代表人注册条件的有()。Ⅰ具备3年以上保荐相关业务经历Ⅱ最近3年内担任过上交所一家上市公司非公开发行股票项目协办人,已成功发行Ⅲ未负有重大到期未偿债务Ⅳ最近3年未受到中国证监会的行政处罚
个人取得保荐代表人资格后,应当持续符合保荐办法规定的相关条件。以下情形中,中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格的有()。Ⅰ负有数额较大到期未清偿的债务Ⅱ受到税务局的行政处罚Ⅲ受到中国证监会的行政处罚Ⅳ证券业执业证书被注销Ⅴ未定期参加保荐代表人年度业务培训