司法考试证券法单项选择题每日一练(2019.04.20)

单项选择题
某上市公司董事吴某，持有该公司6％的股份。吴某将其持有的该公司股票在买入后的第5个月卖出，获利600万元。关于此收益，下列哪项是错误的？（）
A.该收益应当全部归公司所有
B.该收益应由公司董事会负责收回
C.董事会不收回该收益的，股东有权要求董事会限期收回
D.董事会未在规定期限内执行股东关于收回吴某收益的要求的，股东有权代替董事会以公司名义直接向法院提起收回该收益的诉讼
单项选择题
证券公司的以下行为中，不是必需经国务院证券监督管理机构批准的有：（）
A.设立、收购或者撤销分支机构
B.变更业务范围或者注册资本
C.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构
D.变更公司章程
单项选择题
关于证券投资基金运用基金财产进行投资的范围，下列哪些选项是错误的？（）
A.可以买卖该基金管理人发行的股票
B.可以买卖上市交易的股票、债券
C.不得从事承担无限责任的投资
D.不得用于承销证券
单项选择题
甲实业股份有限公司与乙证券股份有限公司签订新股发行承销协议。约定：证券公司包销实业公司2000万股，每股面值10元，承销期为50天。承销股票的过程中，若由于发行股票的资料的真实性、准确性、完整性以及其他由于承销方过错因其的法律责任由乙来承担。乙在承销甲的股票的过程中发现实业公司招股说明书以及有关宣传资料中有重大遗漏，实业公司公布的负债表中未列明欠缴国家税款76万元的事实。采取补救措施后，造成49万余的损失。下列相关说法错误的是：（）
A.乙必须立即停止销售活动，并采取纠正措施
B.依据合同的约定，应当由乙来承担该49万余元的损失
C.依据法律规定，发行人甲须对于其材料的真实性、准确性、完整性负责任
D.该49万余元的损失，应当由甲乙共同承担
单项选择题
下列关于证券投资基金的说法正确的是：（）
A.公开募集方式设立的基金和非公开募集方式设立的基金的投资风险均由基金份额持有人按照其所持基金份额承担
B.基金管理人和基金托管人可以是同一人
C.基金托管人只能由商业银行担任
D.公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人可以进行证券投资