单项选择题证券公司的以下行为中,不是必需经国务院证券监督管理机构批准的有:()

A.设立、收购或者撤销分支机构
B.变更业务范围或者注册资本
C.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构
D.变更公司章程


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1.单项选择题某上市公司董事吴某,持有该公司6%的股份。吴某将其持有的该公司股票在买入后的第5个月卖出,获利600万元。关于此收益,下列哪项是错误的?()

A.该收益应当全部归公司所有
B.该收益应由公司董事会负责收回
C.董事会不收回该收益的,股东有权要求董事会限期收回
D.董事会未在规定期限内执行股东关于收回吴某收益的要求的,股东有权代替董事会以公司名义直接向法院提起收回该收益的诉讼

2.单项选择题关于证券投资基金运用基金财产进行投资的范围,下列哪些选项是错误的?()

A.可以买卖该基金管理人发行的股票
B.可以买卖上市交易的股票、债券
C.不得从事承担无限责任的投资
D.不得用于承销证券

3.单项选择题以下关于要约收购的说法,正确的是:()

A.收购要约的期限届满,收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的75%以上的,该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易
B.在上市公司收购中,收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的6个月内不得转让
C.收购人在报送上市公司收购报告书之日起15日后,公告其收购要约
D.收购要约的期限不得少于30日,并不得超过90日

4.单项选择题下列关于证券投资基金的说法正确的是:()

A.公开募集方式设立的基金和非公开募集方式设立的基金的投资风险均由基金份额持有人按照其所持基金份额承担
B.基金管理人和基金托管人可以是同一人
C.基金托管人只能由商业银行担任
D.公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人可以进行证券投资

5.单项选择题关于证券承销,下列说法不正确的是:()

A.证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是包销方式
B.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,必须采取承销团的形式销售
C.股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的70%的,为发行失败
D.股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定,并报国务院证券监督管理部门批准