A.基金托管人未能勤勉尽责，在履行法定的职责时存在重大失误的，国务院证券监督管理机构应当责令其改正
B.基金托管人未能勤勉尽责，在履行法定的职责时存在重大失误的，国务院银行业监督管理机构应当责令其改正
C.国务院银行业监督管理机构对连续三年没有开展基金托管业务的基金托管人可以取消其基金托管资格
D.基金托管人职责终止后，新基金托管人产生前，由国务院银行业监督管理机构指定临时基金托管人

A.国务院证券监督管理机构应当撤销发行核准决定
B.该公司应按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人
C.保荐人有过错的，应当与发行人承担连带责任
D.发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人承担连带责任

A.上一次公开发行的公司债券尚未募足
B.上一次公开发行的公司债券，不按照债券募集办法上的期限支付本息，但在申请本次发行时本息已经全部付清
C.擅自改变上一次公开发行的公司债券所募资金用途
D.如果此次发行申请能够被批准，累计债券余额将达到公司净资产的45%

A.向特定对象发行证券累计超过200人的为公开发行
B.发行人申请公开发行股票应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
C.公司公开发行新股须最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
D.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱等变相公开方式

A.公司股本总额为2亿元，公开发行的股份为股本总额的20％
B.公司上年度亏损，但在会计报表上虚假记载为盈利
C.有重大违法行为
D.最近3年连续亏损

A.张某，持有发行人已发行债券的10%
B.王某，现任甲公司经理秘书，甲公司是发行股票公司的控股公司
C.李某，公司股东，持有公司股份的6％
D.赵某，公司打字员，一些重要的公司决策均由其打印并向有关部门报送

A.张三持有甲上市公司20％的股权，张三从2013年10月到2013年12月期间，连续买进甲公司的股票，导致甲公司股票的价格大幅度上升，直至达到张三预期的价格。该行为属于操纵市场行为
B.东海市的李四与锡地市的王五，都在2013年9月18日到20日之间买进了乙上市公司的股票，且恰好二人购买股票的价格都是每股25元。因此，乙公司的股票交易量大增，股票价格创历史新高。该二人行为属于操纵市场行为
C.赵六被认定为操纵证券市场的行为给众多投资者造成了巨大损失，赵六应当依法承担赔偿责任
D.丙公司被认定为具有操纵证券市场行为，那么证券监督管理机构可责令依法处理其非法持有的证券、没收违法所得，并对丙公司和直接责任人宋江都处以罚款

A.该交易行为因未在法定的场所交易而无效
B.该交易行为须经证券监督管理机构批准后生效
C.该交易属于国务院允许的其他交易方式
D.债券可以在证券交易所之外的证券公司进行交易

A.乙必须立即停止销售活动，并采取纠正措施
B.依据合同的约定，应当由乙来承担该49万余元的损失
C.依据法律规定，发行人甲须对于其材料的真实性、准确性、完整性负责任
D.该49万余元的损失，应当由甲乙共同承担

A.从会员缴纳的会员费、席位费中提取一定比例的金额而设立
B.风险基金由国证券交易所会员大会管理
C.应当存入专门的银行账户，不得擅自使用
D.提取的具体比例和使用办法，由国务院证券监督管理机构会同国务院财政部门规定