兴业银行合规考试多项选择题每日一练(2019.04.30)

多项选择题
重大关联交易额度的管理方式包括以下哪些方面（）
A.集中申报
B.预算审批
C.总量控制
D.切块管理
多项选择题
兴业银行提出的全面合规管理的战略规划，包括以下几个方面（）。
A.完善风险管理体制机制
B.规范全面风险管理报告制度，构建全面风险管理报告体系
C.健全内部控制，防范化解风险，确保全行经营安全
D.持续推进全面合规体系建设，稳步建立一套操作流程、风险控制要求以及岗责清晰的合规体系
多项选择题
兴业银行内部人在系统中维护共有两种方法，为（）
A.逐笔维护
B.批量新增
C.按年维护
D.单一维护
多项选择题
根据《商业银行内部控制指引》，内部控制应当包括的五要素有：内部控制环境（）监督评价与纠正。
A.风险识别与评估
B.内部控制措施
C.信息交流与反馈
D.风险管理
多项选择题
巴塞尔新资本协议三大风险与合规风险的区别主要表现在以下几个方面（）
A.信用、市场、操作风险可以设定各自的容忍度，而合规风险的容忍度是零
B.信用、市场、操作风险可以计入成本的，可以用资本去覆盖；合规风险不计入成本，无法用资本覆盖
C.合规风险主要是强调银行自身行为的主导原因；而三大风险在很大程度上受制于外部环境因素的偶然性和异动特征
D.信用风险、市场风险、操作风险，其与合规风险同属于全面风险管理的范畴，没有区别