反洗钱考试反洗钱现场检查和反洗钱调查多项选择题每日一练(2019.05.10)

多项选择题
根据《反洗钱法》第三十二条规定，金融机构有()之一的，由人民银行责令限期改正；情节严重的处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员，处一万元以上五万元以下的罚款。
A．违反保密规定，泄露有关信息的
B．故意提供虚假材料的
C．拒绝、阻碍反洗钱检查的
D．未指定专人联络现场检查事项的
多项选择题
金融机构配合反洗钱调查中保密工作的主要内容包括（）
A、在开展反洗钱工作中产生的大额和可疑交易信息交易资料以及可疑交易主体信息资料。
B、配合开展反洗钱调查工作的任务、背景、和目的
C、配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名单。
D、被调查客户的账户信息和交易记录等文件和资料。
多项选择题
关于反洗钱现场检查和反洗钱调查以下哪些说法是正确的（）
A、反洗钱现场检查是反洗钱行政主管部门通过进驻被检查单位办公场所，运用一系列检查手段，监督被查单位执行国家反洗钱法律制度、预防洗钱的一种常用监管方式。
B、中国人民银行或其分支机构有权对金融机构进行反洗钱现场检查
C、中国人民银行总行授权省级以上分支机构对其辖区内的金融机构总部开展反洗钱日常监管工作，包括履行反洗钱现场检查职责
D、中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱行政处罚
多项选择题
实施现场调查时，调查组可以查询、复制被调查对象下列哪些资料（）
A、账户信息，包括被调查对象在金融机构开立、变更或注销账户时，提供的信息和资料。
B、交易记录，包括被调查对象在金融机构中在资金交易过程中留下的记录信息和相关凭证。
C、其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质资料。
D、其他与被调查对象和可疑交易活动有关的电子或音像资料。
多项选择题
人民银行开展反洗钱现场检查包括哪些程序？
A．准备
B．进驻现场
C．实施
D．处理