证券从业(一般从业资格考试)证券市场基本法律法规多项选择题每日一练(2019.11.25)

多项选择题
营业部成立权限管理小组，其成员由（）等人员组成。负责本营业部及所辖服务部的权限管理工作。
A.电脑部经理和财务部经理
B.交易主管
C.运营总监
D.营业部总经理
多项选择题
客户洗钱风险等级主要分为高、中、低三个风险等级，其中高风险客户包括（）。
A.客户为外国政要、其家庭成员、其他与之关系密切的人员
B.客户信息与接收到相关部门通报的涉嫌违法违规案件人员名单；涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪行为协查名单特征相符的
C.客户（机构户注册地或自然人客户国籍）来自接收到相关部门通报的被称为“避税天堂”的国家或地区、离岸金融中心
D.客户（机构户注册地或自然人客户国籍）来自接收到相关部门通报的缺乏反洗钱法律和反洗钱监管的国家和地区
E.客户（机构户注册地或自然人客户国籍）来自接收到相关部门通报的贩毒、腐败或其他严重犯罪活动猖獗的国家或地区
多项选择题
投资银行业务部资本*市场管理人员与中国证券登记结算有限责任公司联系，经（）确认，在网下发行电子平台公布“投资价值研究报告”、“询价公告”。
A.发行人
B.项目组
C.综合质控部
D.合规与风险管理部
多项选择题
投资银行业务部资本*市场管理人员和项目组配合准备、撰写、复核发行所需的上报材料并由投资银行业务部资本*市场管理人员报送（）。
A.证券交易所
B.中国证券结算登记有限责任公司
C.证券业协会
D.中国证券监督管理委员会
多项选择题
营销活动结束后，营销总监、营销服务团队经理必须对营销活动进行总结，对（）等进行评估，为以后的营销活动提供经验。
A.活动的组织情况
B.目标达成情况
C.客户收益情况
D.费用预算情况