A.发行人
B.项目组
C.综合质控部
D.合规与风险管理部
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A.初步尽职调查报告
B.发行人基本情况表
C.立项申请
A.合规与风险管理部
B.研究开发中心
C.经纪业务总部
D.清算中心
A.发行人、项目组
B.发行人、项目组、综合质控部
C.发行人、项目组、合规与风险管理部
D.发行人、项目组、综合质控部、合规与风险管理部
A.行政管理部
B.总经理办公室
C.财务会计部
D.董事会办公室
A.20
B.30
C.40
D.50
A.一个月
B.三个月
C.六个月
D.一年
A.投资银行业务部
B.综合质控部
C.合规与风险管理部
D.研究开发中心
A.营业场地装饰(含装饰、强电、空调工程,下同)投资20万元(含)以上
B.网络布线和机房工程合计10万元(含)以上
C.家私采购总值5万元(含)以上
D.营业场地装饰(含装饰、强电、空调工程,下同)投资30万元(含)以上
A.综合质控部
B.公司签报程序
C.部门负责人
D.项目组负责人
A.谁管理谁力卷;合规与风险管理部
B.谁主办谁立卷;信息技术中心
C.谁管理谁立卷;经纪业务总部
D.谁主办谁立卷;总经理办公室
最新试题
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应按规定办理客户交易结算资金(以下简称客户资金)存管手续。
同时采用员工营销和经纪人营销方式的证券营业部,证券经纪人没有权优先选择作为公司员工开展营销活动
证券经纪人应当遵守自律组织的有关自律管理规定。
证券公司与证券经纪人有关的管理制度,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券营业部证券经纪人客户开户时需签订的风险提示书及委托关系确认书的格式文本,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券公司住所地证监局对证券公司出具的《证券经纪人制度现场核查意见书》,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
公司合规部门对备案材料的完整性、合规性出具的经合规总监签字的合规审查意见,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
客户的资金账户应当在证券营业部非现场开立,证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立,法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。
证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得提供虚假、误导性信息,不得采取不正当竞争手段开展业务,不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。
证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部有效运行,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。