A.20
B.30
C.40
D.50
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A.一个月
B.三个月
C.六个月
D.一年
A.投资银行业务部
B.综合质控部
C.合规与风险管理部
D.研究开发中心
A.营业场地装饰(含装饰、强电、空调工程,下同)投资20万元(含)以上
B.网络布线和机房工程合计10万元(含)以上
C.家私采购总值5万元(含)以上
D.营业场地装饰(含装饰、强电、空调工程,下同)投资30万元(含)以上
A.综合质控部
B.公司签报程序
C.部门负责人
D.项目组负责人
A.谁管理谁力卷;合规与风险管理部
B.谁主办谁立卷;信息技术中心
C.谁管理谁立卷;经纪业务总部
D.谁主办谁立卷;总经理办公室
A.财务会计部
B.总经理办公室
C.经纪业务总部
D.人力资源总部
A.部门经理
B.合规总监
C.公司总经理
D.监管机构
A.董事
B.监事
C.高级管理人员
D.控股股东
A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年
A.单位使用;不得交给他人代管
B.办公室使用;可以交给他人代管
C.公司大楼;不得交给他人代管
D.9层总经理办公室;可以交给他人代管
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最新试题
证券营业部是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部有效运行,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
证券营业部证券经纪人客户开户时需签订的风险提示书及委托关系确认书的格式文本,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
实施证券经纪人制度一年内,证券营业部证券经纪人规模原则上不超过本营业部后台员工人数的6倍。
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应按规定办理客户交易结算资金(以下简称客户资金)存管手续。
制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划,属于申请证券经济制度必要条件。
证券经纪人常住地址应在所属证券营业部所在地地市级行政区域内,为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。
证券经纪人应当遵守自律组织的有关自律管理规定。
同时采用员工营销和经纪人营销方式的证券营业部,证券经纪人没有权优先选择作为公司员工开展营销活动
证券公司应当建立健全客户适当性管理制度,为客户提供适当的产品和服务。