投资银行业务部门开发承揽业务并与客户达成初步合作意向，可根据客户要求与其签订...

单项选择题投资银行业务部门开发承揽业务并与客户达成初步合作意向，可根据客户要求与其签订“保密协议”。保密协议明确双方的保密责任，“保密协议”经（）审核、公司分管领导批准后签署。

A.综合质控部
B.公司签报程序
C.部门负责人
D.项目组负责人

1.单项选择题档案的立卷原则是按照（）的原则，由公司各部门分别立卷。涉及几个部门的由牵头部门立卷，综合性文件由（）立卷。

A.谁管理谁力卷；合规与风险管理部
B.谁主办谁立卷；信息技术中心
C.谁管理谁立卷；经纪业务总部
D.谁主办谁立卷；总经理办公室

2.单项选择题公司总部各独立核算单位需要开立新的账户时，按照“内部签报管理办法”填写“银行账户开立、变更、撤销申请表”，写清拟开户的银行、账户的性质和账户用途以及开户原因等要素，经分管领导审核后，由（）报财务总监审核，经总经理审批后开立。

A.财务会计部
B.总经理办公室
C.经纪业务总部
D.人力资源总部

3.单项选择题合规与风险管理部在监控过程中发现重大违规问题和风险隐患时，应当立即报告给（）。

A.部门经理
B.合规总监
C.公司总经理
D.监管机构

4.单项选择题项目组对委托人进行证券市场规范化运作辅导，应使委托人的（）熟悉有关法律、行政法规和证监会的规定。

A.董事
B.监事
C.高级管理人员
D.控股股东

5.单项选择题投资决策委员会定期、不定期召开会议，研究讨论相关事宜。（）须召开季度会议，总结、分析和指导下一步工作；发生重大或突发事件时，或投资决策委员会委员认为必要时，可以随时要求召开临时会议，以应对突发事件。

A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年

6.单项选择题总经理办公室保管的各类印章未经分管领导批准，禁止携带出（）；携出需由总经理办公室印章管理员，中途（），持印人员要确保印章安全。

A.单位使用；不得交给他人代管
B.办公室使用；可以交给他人代管
C.公司大楼；不得交给他人代管
D.9层总经理办公室；可以交给他人代管

7.单项选择题（）在各项活动中形成的具有保存和利用价值的各种门类和载体的材料的总称，包括但不限于各种纸质文件、声像材料和电子文档等不同形式的历史记录等。档案是考察公司工作、研究公司历史的主要依据。

A.公司各部门、各分支机构
B.公司各部门
C.各分支机构
D.公司各营业部

8.单项选择题立项后的项目如在三个月内没有实质性进展，项目负责人在三个月后（）以书面形式向投资银行业务部门负责人报告，经同意后，报备综合质控部。

A.5日内
B.第一周内
C.20日内
D.当月末

9.单项选择题项目完成的（）个工作日内，固定收益部销售交易组向主承销商报送“项目总结报告”，由部门综合人员将有关协议按“档案管理规程”移交公司总经理办公室归档。

A.8
B.10
C.11
D.5

10.单项选择题经纪业务总部每年度初和每季度初的（）个工作日内制定出本年度的客户回访方案和季度回访计划；营业部每年度初和每月初的（）个工作日内制定出本年度的客户回访方案和月度回访计划。

A.10；10
B.5；5
C.5；10
D.10；5