客户的资金账户应当在证券营业部非现场开立，证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立，法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。

公司对证券经纪人制度实施启动相关备案材料的完整性、真实性的承诺书，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

证券公司应当充分了解客户情况，在客户开户时，对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。

采用经纪人营销方式的证券营业部可以聘用非全日制员工开展营销活动。

证券经纪人常住地址应在所属证券营业部所在地地市级行政区域内，为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。

在因前期规范停止展业的经纪人未消化完毕前，证券营业部不得新招聘证券经纪人。

有关信息系统除了要满足145号文要求外，还必须将现场拍照功能嵌入开户流程，保证客户现场开户，为营业部实施证券经纪人制度必要条件。

证券公司经纪业务合法合规情况，不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

同时采用员工营销和经纪人营销方式的证券营业部，证券经纪人没有权优先选择作为公司员工开展营销活动

证券公司证券经纪人制度启动实施方案，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。