证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部有效运行，为营业部实施证券经纪人制度必要条件。

证券公司向住所地证监局报送的经纪人制度启动备案的其他材料，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

证券公司证券经纪人制度启动实施方案，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。

损害客户、证券公司利益或者扰乱市场秩序的其他行为属于违规行为。

证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。

有关信息系统除了要满足145号文要求外，还必须将现场拍照功能嵌入开户流程，保证客户现场开户，为营业部实施证券经纪人制度必要条件。

证券公司在证监局辖区证券营业部实施经纪人制度的备案申请，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。

证券经纪人执业地域范围不得超出所属证券营业部所在地地市级行政区域，为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。