判断题损害客户、证券公司利益或者扰乱市场秩序的其他行为属于违规行为。
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证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立资金账户。
题型:判断题
证券公司证券经纪人制度启动实施方案,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
题型:判断题
证券公司应当充分了解客户情况,在客户开户时,对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。
题型:判断题
证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得提供虚假、误导性信息,不得采取不正当竞争手段开展业务,不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。
题型:判断题
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应按规定办理客户交易结算资金(以下简称客户资金)存管手续。
题型:判断题
证券公司在证监局辖区证券营业部实施经纪人制度的备案申请,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
题型:判断题
证券经纪人常住地址应在所属证券营业部所在地地市级行政区域内,为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。
题型:判断题
为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利属于合规行为。
题型:判断题
损害客户、证券公司利益或者扰乱市场秩序的其他行为属于违规行为。
题型:判断题
证券公司住所地证监局对证券公司出具的《证券经纪人制度现场核查意见书》,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
题型:判断题