判断题实施证券经纪人制度一年内,证券营业部证券经纪人规模原则上不超过本营业部后台员工人数的6倍。
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证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立资金账户。
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证券经纪人执业地域范围不得超出所属证券营业部所在地地市级行政区域,为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。
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证券营业部经纪业务营销遗留问题已妥善解决,且未出现新的问题,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
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公司合规部门对备案材料的完整性、合规性出具的经合规总监签字的合规审查意见,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
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实施证券经纪人制度一年内,证券营业部证券经纪人规模原则上不超过本营业部后台员工人数的6倍。
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证券公司向住所地证监局报送的经纪人制度启动备案的其他材料,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
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辖区外证券营业部经纪人不得在当地证监局辖区执业。
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证券经纪人应当遵守自律组织的有关自律管理规定。
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公司对证券经纪人制度实施启动相关备案材料的完整性、真实性的承诺书,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
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营业部所属证券公司已通过住所地证监局现场核查,当地证监局出具的《现场核查意见书》中同意公司实施证券经纪人制度,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
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