在美国次贷危机引发的全球金融危机的背景下,全球证券市场的发展呈现出的新趋势现在()。
Ⅰ.金融机构的去杠杆化
Ⅱ.金融监管的改革
Ⅲ.国际金融合作的进一步加强
Ⅳ.金融秩序的稳定
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定,应当符合的条件包括()。
Ⅰ.所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合本规定第6条所规定的条件并已提出申请
Ⅱ.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
Ⅲ.取得注册会计师证书5年以上
Ⅳ.不超过65周岁
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
中国证监会的职责有()。
Ⅰ.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
Ⅱ.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
Ⅲ.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则
Ⅳ.依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
目前,财政部代理发行地方政府债采取()的方式。
Ⅰ.合并名称
Ⅱ.合并价格
Ⅲ.合并发行
Ⅳ.合并托管
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
EUROVEXT(泛欧交易所)是由()合并而成的。
Ⅰ.巴黎交易所
Ⅱ.布鲁塞尔交易所
Ⅲ.伦敦证券交易所
Ⅳ.阿姆斯特丹交易所
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
申请取得基金托管资格应当具备的条件有()。
Ⅰ.净资产和风险控制指标符合有关规定
Ⅱ.有安全保管基金财产的条件
Ⅲ.设有专门的基金托管部门
Ⅳ.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列能够影响股价变动的因素有()。
Ⅰ.政治因素
Ⅱ.人为操纵因素
Ⅲ.制度因素
Ⅳ.心理因素
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
当有情节严重的异常交易行为时,交易所可以采取的措施有()。
Ⅰ.口头或书面警示
Ⅱ.约见谈话
Ⅲ.要求相关投资者提交书面承诺
Ⅳ.限制相关证券账户交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券投资基金收入的构成包括()。
Ⅰ.利息收入
Ⅱ.营业收入
Ⅲ.变现收入
Ⅳ.投资收益
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
远期利率协议是指按照约定的名义本金,交易双方在约定的未来日期交换支付()的远期协议。
Ⅰ.浮动利率
Ⅱ.固定利率
Ⅲ.实际利率
Ⅳ.名义利率
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
律师事务所从事证券法律业务,可以为其出具的法律意见的事项有()。
Ⅰ.首次公开发行股票及上市
Ⅱ.上市公司召开股东大会
Ⅲ.上市公司实行股权激励计划
Ⅳ.证券衍生品种的发行及上市
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新试题
关于不同证券投资收益与风险的差异,下列说法正确的有()。
下列关于金融市场的说法中,正确的有()。
下列关于优先股和永续债两者区别的说法中,正确的有()。
下列关于我国金融市场运行影响因素的说法,正确的有()Ⅰ.信息技术使信息披露更加及时,增强了金融机构的透明性,改变了金融监管的方式Ⅱ.市场参与者的心理和行为可以加剧金融风险Ⅲ.文化差异是影响金融市场运行的体制因素的重要构成之一Ⅳ.20世纪80年代以后,各国普遍实行了浮动汇率制度
按照流通与否,国债可分为()Ⅰ.长期国债Ⅱ.流通国债Ⅲ.非流通国债Ⅳ.特种国债
某公司发行的银行间债券市场中长期债券的信用评级为AA 。其含义和可能发生的情况有()Ⅰ.企业素质很好,偿债能力很强,违约风险很低Ⅱ.企业的经营能力和获利很强,偿债能力一般,违约风险一般Ⅲ.企业偿还债务的能力很强,如果行业发生意料之外的不利变化,受不利环境的影响不大Ⅳ.如果遇到预料之外的流动性收紧,债券发生违约风险很低
货币政策的传导机制包括()Ⅰ.利率传导机制Ⅱ.信用传导机制Ⅲ.资产价格传导机制Ⅳ.汇率传导机制
下列关于开放式基金的销售服务费的说法,正确的有()Ⅰ.一般货币市场基金从基金财产中计提不高于0.1%的销售服务费Ⅱ.销售服务费可以用于基金的持续销售Ⅲ.销售服务费不能用于为基金托管人提供服务Ⅳ.销售服务费不能用于为基金份额持有人提供服务
个人投资者参与港股通交易至少应当符合()等条件。
下列属于基金业绩评价指标的有()。