个人投资者参与港股通交易至少应当符合（）等条件。

多项选择题个人投资者参与港股通交易至少应当符合（）等条件。

A.证券账户及资金账户的资产在申请权限开通前20个交易日日均不低于人民币30万元
B.不存在严重不良诚信记录
C.不存在法律、行政法规规定的禁止或者限制参与港股通交易的情形
D.不存在规范性文件和业务规则规定的禁止或者限制参与港股通交易的情形

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1.多项选择题下列关于我国金融市场运行影响因素的说法中，正确的有（）。

A.国际经济环境因素包括经济全球化、汇率和国际资本流动、放松管制和加强管制两种经济哲学的交替以及世界货币制度的影响等
B.信息技术的广泛应用促使全球金融市场形成的同时，更彰显了国际金融与国内金融之间的界限划分
C.经济因素主要包括了经济增长、经济周期波动这种纯粹的经济因素以及政府宏观经济政策及特定的财政金融行为等混合因素，还包括国际经济环境因素
D.完备的金融法律制度和高效的执法效率是金融市场平稳运行的根本保障

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2.多项选择题资产评估机构在申请证券评估资格时，需要按规定（）。

A.购买职业责任保险
B.购买职工社会保险
C.提取职业风险基金
D.提取职业投资基金

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3.多项选择题按照《中华人民共和国证券法》的规定，我国证券自律管理机构包括（）。

A.证券交易所
B.证券业协会
C.全国中小企业股份转让系统有限责任公司
D.证券投资者保护基金有限责任公司

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4.多项选择题下列关于金融市场的说法中，正确的有（）。

A.现代金融市场的一个重要趋势是机构投资者的比重逐渐提高
B.越是发达的金融市场，越离不开金融中介机构的参与
C.金融中介机构越发达，金融市场功能越完善
D.金融市场上的参与各方是以信用为基础的信贷关系和委托代理关系

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5.多项选择题下列关于无纸化发行证券的说法中，正确的有（）。

A.权利人只能通过对证券账户的控制来实现占有无纸化证券，不能通过直接的实物占有方式来占有证券
B.证券交易既能在账户之间通过划转方式进行，又能以实物证券进行交换
C.无纸化证券只能通过证券账户进行交付
D.在无纸化发行条件下，将证券初次记入证券持有人的证券账户视为完成发行证券的交付，可以明确证券无纸化发行完成发行的时间点，便于判断证券发行是否成功

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6.多项选择题根据交易所规定，股票折算率可以超过65%的有（）。

A.上证180指数
B.深证100指数
C.沪深300指数
D.上证380指数

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7.多项选择题基金业绩评价的绝对收益的计算指标包括（）。

A.现金流和时间加权收益率
B.持有区间收益率
C.平均收益率
D.基金收益率

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8.单项选择题按照流通与否，国债可分为（）
Ⅰ.长期国债
Ⅱ.流通国债
Ⅲ.非流通国债
Ⅳ.特种国债

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ

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9.单项选择题某公司发行的银行间债券市场中长期债券的信用评级为AA 。其含义和可能发生的情况有（）
Ⅰ.企业素质很好，偿债能力很强，违约风险很低
Ⅱ.企业的经营能力和获利很强，偿债能力一般，违约风险一般
Ⅲ.企业偿还债务的能力很强，如果行业发生意料之外的不利变化，受不利环境的影响不大
Ⅳ.如果遇到预料之外的流动性收紧，债券发生违约风险很低

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

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10.单项选择题强制性的基金信息披露制度，其作用包括（）
Ⅰ.有利于培育和完善市场运行机制
Ⅱ.有利于防止利益冲突和利益输送
Ⅲ.有利于投资者提高操作水平和盈利能力
Ⅳ.有利于增强市场参与各方对市场的理解和信心

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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