多项选择题科创板的制度设计,最终希望能实现的平衡体现在()。

A.交易机制平衡
B.投融资平衡
C.一二级市场平衡
D.新老股东利益平衡


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1.多项选择题下列属于中央银行功能的是()。

A.发行的银行
B.银行的银行
C.人民的银行
D.政府的银行

2.多项选择题中国国家标准(GB/T23694-2013)对风险定义的完整表述包括()

A.风险是不确定性对目标的影响
B.影响是指偏离预期,可以是正面的和/或负面的
C.目标可以是不同方面和层面的目标
D.通常用潜在事件或后果,或者两者的组合来区分风险

3.多项选择题下列属于基金业绩评价指标的有()。

A.特雷诺指数
B.夏普指数
C.詹森指数
D.置信水平

4.多项选择题关于机构投资者投资基金所涉及的税收,下列说法正确的有()。

A.机构投资者购入基金、信托和理财产品等各类资产管理产品持有至到期,计征增值税
B.机构投资者买卖基金份额暂免收印花税
C.机构投资者在境内买卖基金份额获得的差价收入,应征收企业所得税
D.机构投资者从基金分配中获得的收入,暂不征收所得税

5.多项选择题关于不同证券投资收益与风险的差异,下列说法正确的有()。

A.相较债券,股票价格的波动性较大
B.相较债券,股票是一种高风险、低收益的投资品种
C.相较股票,基金是一种风险适中、收益相对稳定的投资品种
D.相较股票,基金投资于众多金融工具或产品,能分散风险

6.多项选择题下列关于上海证券交易市场的变更指定交易的说法中,错误的有()。

A.投资者向原指定交易的交易参与人提出撤销指定交易的申请
B.由新指定交易参与人完成撤销指定交易的指令申报
C.投资者在提出撤销指定交易的同时,可以申请选择另一交易参与人重新办理指定交易申请
D.投资者在撤销指定交易的手续办妥后,可以申请选择另一交易参与人重新办理指定交易申请

7.多项选择题根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,基金托管人职责终止的情形有()。

A.被依法取消基金托管资格
B.被基金份额持有人大会解任
C.依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产
D.因违法违规行为被监管机构调查

8.多项选择题下列关于上海证券交易所和深圳证券交易所在大宗交易规定方面的说法中,错误的有()。

A.在大宗交易成交申报的成交确认时间段方面,两者的规定相同
B.在大宗交易的B股单笔买卖申报数量规定方面,两者的规定相同
C.在权益类证券大宗交易的成交申报价格确认方面,两者的规定相同
D.在大宗交易的成交申报经证券交易所确认后,买方和卖方不得撤销或变更成交申报,并必须承认交易结果,履行相关的清算交收义务方面,两者的规定相同

9.多项选择题2019年中国证监会发布资本*市场开放九大措施,下列关于九大措施内容的说法,正确的有()

A.全面推开H股“全流通”改革
B.按内外资一致原则,允许合资证券和基金管理公司的境外股东实现“一参一控”
C.合理设置综合类券商控股股东的资质要求
D.持续加大期货市场开放力度,扩大特定品种范围

10.多项选择题国际金融监管体系是全球金融体系的重要组成部分。下列属于国际金融监管体系的有()

A.巴塞尔银行监管委员会
B.国际证监会组织
C.中国银保监会
D.国际保险监督官协会

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下列关于上海证券交易所和深圳证券交易所在大宗交易规定方面的说法中,错误的有()。

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以基金持有的股票价值一成长特性为基础,把基金投资股票的价值一成长风格定义为()。

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按照流通与否,国债可分为()Ⅰ.长期国债Ⅱ.流通国债Ⅲ.非流通国债Ⅳ.特种国债

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根据交易所规定,股票折算率可以超过65%的有()。

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货币政策的传导机制包括()Ⅰ.利率传导机制Ⅱ.信用传导机制Ⅲ.资产价格传导机制Ⅳ.汇率传导机制

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下列关于优先股和永续债两者区别的说法中,正确的有()。

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下列关于保荐制度的说法,正确的有()Ⅰ.保荐制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市,对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,督导发行人规范运作Ⅱ.保荐制度主要内容包括:建立保荐机构资格核准和保荐代表人的登记管理制度Ⅲ.保荐制度的重点是明确保荐机构和保荐代表人的责任,并建立责任追究机制Ⅳ.保荐人的保荐责任期仅为发行上市全过程

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关于不同证券投资收益与风险的差异,下列说法正确的有()。

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