下列关于保荐制度的说法，正确的有（）Ⅰ.保荐制度是指有资格的证券公司推荐符合...

单项选择题下列关于保荐制度的说法，正确的有（）
Ⅰ.保荐制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作
Ⅱ.保荐制度主要内容包括：建立保荐机构资格核准和保荐代表人的登记管理制度
Ⅲ.保荐制度的重点是明确保荐机构和保荐代表人的责任，并建立责任追究机制
Ⅳ.保荐人的保荐责任期仅为发行上市全过程

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

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1.单项选择题证券公司自营业务投资范围包括（）
Ⅰ.计划在区域股权市场挂牌的私募债券
Ⅱ.政府债券
Ⅲ.央行票据
Ⅳ.短期融资券

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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2.单项选择题优先股（东）和普通股（东）两者之间具有很大的区别，其区别有（）
Ⅰ.相对于普通股股东，优先股股东在公司利润的分配上享有优先权
Ⅱ.普通股股东具有公司重大决策参与权，而一般情况下，优先股股东不具有这项权利
Ⅲ.优先股股东相对于普通股股东在公司剩余财产的分配上没有优先权
Ⅳ.普通股股东不能要求退股，只能在二级市场上变现退出；如有约定，优先股股东可依约将股票回售给公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

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3.单项选择题下列有关股票特征的说法，正确的有（）
Ⅰ.股份公司派发的股息红利数量，主要取决于公司的股息红利分配方案
Ⅱ.股份公司派发的股息红利数量，主要取决于公司的盈利情况
Ⅲ.股票的风险性和收益性是并存的
Ⅳ.股票的风险性和收益性是彼此独立的

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

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4.单项选择题做市商交易制度的特点有（）
Ⅰ.投资者买卖证券都以做市商为对手
Ⅱ.证券成交价格的形成由做市商决定
Ⅲ.投资者买卖证券与其他投资者可以直接成交
Ⅳ.做市商的收入来源是买卖证券的差价

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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5.单项选择题下列关于基金业绩评价指数詹森指数的说法，错误的是（）

A.詹森指数是以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的相对指标
B.在比较不同基金的投资收益时，詹森指数要优于特雷诺指数和夏普指数
C.詹森指数是一种在风险调整基础上的绝对绩效度量方法
D.詹森指数能评估基金的业绩优于基准的程度

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6.单项选择题证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织架构，充分考虑（），制订有效的流动性风险应急计划。

A.收益来源结构
B.风险来源结构
C.公司战略发展
D.压力测试结果

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7.单项选择题下列关于债券报价的说法，，错误的是（）

A.双边报价是交易所债券市场开展双边报价业务的交易员进行现券报价时，在任意的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价
B.对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的，对手方确认即可成交的报价
C.公开报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的，不可直接确认成交的报价
D.债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式

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8.单项选择题下列关于风险偏好的说法，错误的是（）

A.风险偏好是战术性的，通常以定量描述为主
B.风险偏好是企业在追求战略和业务目标过程中对风险的态度
C.风险偏好也称为“风险胃口”
D.风险偏好是企业为了增加每一分盈利愿意多承担多少风险

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9.单项选择题基金监管的意义在于维护证券市场的良好秩序，提高证券市场效率和保护（）的利益

A.基金服务机构
B.基金托管人
C.基金管理人
D.基金份额持有人

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10.单项选择题下列关于不同类型基金的利润分配原则的说法，正确的是（）

A.基金利润分配后基金份额净值可以低于面值
B.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的80%
C.货币基金应当每日进行收益分配
D.开放式基金按规定需在基金合同和招募说明书中约定每次基金收益分配的最高比例

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