资产评估机构在申请证券评估资格时，需要按规定（）。

多项选择题资产评估机构在申请证券评估资格时，需要按规定（）。

A.购买职业责任保险
B.购买职工社会保险
C.提取职业风险基金
D.提取职业投资基金

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1.多项选择题按照《中华人民共和国证券法》的规定，我国证券自律管理机构包括（）。

A.证券交易所
B.证券业协会
C.全国中小企业股份转让系统有限责任公司
D.证券投资者保护基金有限责任公司

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2.多项选择题下列关于金融市场的说法中，正确的有（）。

A.现代金融市场的一个重要趋势是机构投资者的比重逐渐提高
B.越是发达的金融市场，越离不开金融中介机构的参与
C.金融中介机构越发达，金融市场功能越完善
D.金融市场上的参与各方是以信用为基础的信贷关系和委托代理关系

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3.多项选择题下列关于无纸化发行证券的说法中，正确的有（）。

A.权利人只能通过对证券账户的控制来实现占有无纸化证券，不能通过直接的实物占有方式来占有证券
B.证券交易既能在账户之间通过划转方式进行，又能以实物证券进行交换
C.无纸化证券只能通过证券账户进行交付
D.在无纸化发行条件下，将证券初次记入证券持有人的证券账户视为完成发行证券的交付，可以明确证券无纸化发行完成发行的时间点，便于判断证券发行是否成功

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4.多项选择题根据交易所规定，股票折算率可以超过65%的有（）。

A.上证180指数
B.深证100指数
C.沪深300指数
D.上证380指数

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5.多项选择题基金业绩评价的绝对收益的计算指标包括（）。

A.现金流和时间加权收益率
B.持有区间收益率
C.平均收益率
D.基金收益率

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6.单项选择题按照流通与否，国债可分为（）
Ⅰ.长期国债
Ⅱ.流通国债
Ⅲ.非流通国债
Ⅳ.特种国债

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ

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7.单项选择题某公司发行的银行间债券市场中长期债券的信用评级为AA 。其含义和可能发生的情况有（）
Ⅰ.企业素质很好，偿债能力很强，违约风险很低
Ⅱ.企业的经营能力和获利很强，偿债能力一般，违约风险一般
Ⅲ.企业偿还债务的能力很强，如果行业发生意料之外的不利变化，受不利环境的影响不大
Ⅳ.如果遇到预料之外的流动性收紧，债券发生违约风险很低

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

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8.单项选择题强制性的基金信息披露制度，其作用包括（）
Ⅰ.有利于培育和完善市场运行机制
Ⅱ.有利于防止利益冲突和利益输送
Ⅲ.有利于投资者提高操作水平和盈利能力
Ⅳ.有利于增强市场参与各方对市场的理解和信心

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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9.单项选择题下列关于开放式基金的销售服务费的说法，正确的有（）
Ⅰ.一般货币市场基金从基金财产中计提不高于0.1%的销售服务费
Ⅱ.销售服务费可以用于基金的持续销售
Ⅲ.销售服务费不能用于为基金托管人提供服务
Ⅳ.销售服务费不能用于为基金份额持有人提供服务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

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10.单项选择题下列关于敏感性分析的说法，正确的有（）
Ⅰ.敏感性是经济学分析中的弹性
Ⅱ.敏感性在数学上就是函数的一阶导数
Ⅲ.敏感性分析是一个动态的分析过程
Ⅳ.敏感性分析是市场风险分析中最常用的方法之一

A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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