合规检查应遵循以下（）基本原则。

多项选择题合规检查应遵循以下（）基本原则。

A.问题导向原则
B.客观性原则
C.全面性原则
D.独立性原则
E.孰严性原则

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1.多项选择题合规检查是指（）。

A.由各级合规部门组织的对本*行经营与管理活动所进行的合规性检查
B.是验证建行内部政策制度及其执行与监管法律规则一致性的重要工具
C.是合规部门履行职责的具体体现
D.是防范合规风险的重要手段

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2.多项选择题差别化的合规性审查程序是指新业务、新产品、重大项目及相关制度等事项，应执行合规性审查（）审查程序。其他事项可以采取事前征询意见、事中阅提意见或发文会签等方式进行。

A.初审
B.复审
C.复议
D.论证

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3.多项选择题"根据《中国建设银行合规性审查管理办法（2017年版）》，下列业务、产品、重大项目需要进行合规性审查的包括（）。"

A.新业务、新产品、重大项目，以及涉及的规章制度及操作规程
B.监管规则发生重大调整的已有业务、产品、重大项目，以及涉及的规章制度及操作规程
C.因监管要求或监管形势变化，在中止或终结后恢复办理或调整办理的已有业务、产品、重大项目，以及涉及的规章制度及操作规程
D.可能突破现有监管规则的重大项目，以及涉及的规章制度及操作规程

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4.多项选择题根据《中国建设银行合规性审查管理办法（2017年版）》，总行内控合规部对总行业务部门提交的合规性审查事项，实施（）、（）判断，提出审查意见。

A.独立
B.专业
C.辅助
D.业务

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5.多项选择题"根据《中国建设银行合规性审查管理办法（2017年版）》，合规性审查工作应遵循以下哪些原则？"（）

A.依规审查原则
B.分级负责原则
C.独立审查原则
D.个人判断原则

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6.多项选择题合规性审查，是指内控合规部门、业务部门依据有关（），对规章制度、业务、产品、重大项目等的制定、创新、修订、调整，实施事前合规风险识别、评估、控制，以及分析、判断、提升内部控制有效性的一系列工作。

A.法律
B.规则
C.准则
D.建设银行基础性规章

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7.多项选择题对于未按规定执行合规性审查程序的新业务、新产品、重大项目，（）的，根据行内有关规定严肃追究相关机构与人员责任。

A.被监管检查发现存在严重违规问题
B.遭受监管处罚
C.被审计发现存在严重违规问题
D.自查中发现问题，且未造成严重后果的

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8.单项选择题根据《中国建设银行合规性审查管理办法（2017年版）》，对违反本办法规定的机构与人员，内控合规部门应当（），纳入一级分行、总行业务部门合规主体责任工作评价。

A.定期通报
B.不定期通报
C.给予处分
D.合规约谈

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9.单项选择题根据《中国建设银行合规性审查管理办法（2017年版）》，总行、一级分行业务部门承担本*部门规章制度、业务、产品、重大项目等合规性审查的（）责任。业务部门负责对规章制度、业务、产品、重大项目等的制定、创新、修订、调整中涉及的合规风险、内部控制状况进行全面的识别、评估，并对发现的风险进行有效控制。

A.督促责任
B.主体责任
C.整改责任
D.复审责任

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10.多项选择题总行内控合规部牵头建立全行合规性审查专家库，人员由（）组成。

A.总行部门
B.一级分行资深专家
C.业务骨干
D.监管部门人员

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