A.由各级合规部门组织的对本*行经营与管理活动所进行的合规性检查
B.是验证建行内部政策制度及其执行与监管法律规则一致性的重要工具
C.是合规部门履行职责的具体体现
D.是防范合规风险的重要手段
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你可能感兴趣的试题
A.初审
B.复审
C.复议
D.论证
A.新业务、新产品、重大项目,以及涉及的规章制度及操作规程
B.监管规则发生重大调整的已有业务、产品、重大项目,以及涉及的规章制度及操作规程
C.因监管要求或监管形势变化,在中止或终结后恢复办理或调整办理的已有业务、产品、重大项目,以及涉及的规章制度及操作规程
D.可能突破现有监管规则的重大项目,以及涉及的规章制度及操作规程
A.独立
B.专业
C.辅助
D.业务
A.依规审查原则
B.分级负责原则
C.独立审查原则
D.个人判断原则
A.法律
B.规则
C.准则
D.建设银行基础性规章
A.被监管检查发现存在严重违规问题
B.遭受监管处罚
C.被审计发现存在严重违规问题
D.自查中发现问题,且未造成严重后果的
A.定期通报
B.不定期通报
C.给予处分
D.合规约谈
A.督促责任
B.主体责任
C.整改责任
D.复审责任
A.总行部门
B.一级分行资深专家
C.业务骨干
D.监管部门人员
A.5、3
B.7、5
C.5、7
D.10、5
最新试题
"根据《中国建设银行合规性审查管理办法(2017年版)》,下列业务、产品、重大项目需要进行合规性审查的包括()。"
对于()的合规检查人员,应给予表彰奖励。
根据《中国建设银行违规整改管理办法》,明确责任,指的是整改工作要按照()的要求落实责任部门,确保事事有着落。
合规检查前准备工作包括()。
合规检查的问题分级,按照违规行为的严重性划分为()等风险级别。
"合规检查期间,检查人员应遵守以下纪律()。"
合规检查报告应以问题为导向,提出改进建议。主要包括()。
合规检查是指()。
各级行应注重合规检查人员队伍建设,建立不同业务领域的()。
合规检查的()原则,是指各检查依据有差异时,应以较严的规定为准。