根据《中国建设银行合规性审查管理办法（2017年版）》，总行、一级分行业务部...

单项选择题根据《中国建设银行合规性审查管理办法（2017年版）》，总行、一级分行业务部门承担本*部门规章制度、业务、产品、重大项目等合规性审查的（）责任。业务部门负责对规章制度、业务、产品、重大项目等的制定、创新、修订、调整中涉及的合规风险、内部控制状况进行全面的识别、评估，并对发现的风险进行有效控制。

A.督促责任
B.主体责任
C.整改责任
D.复审责任

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1.多项选择题总行内控合规部牵头建立全行合规性审查专家库，人员由（）组成。

A.总行部门
B.一级分行资深专家
C.业务骨干
D.监管部门人员

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2.单项选择题根据《中国建设银行合规性审查管理办法（2017年版）》，对于一般事项，内控合规部门从确认复审材料完整、齐备之日后（）个工作日内完成复审。业务部门再次提交复审的，内控合规部门在（）个工作日内完成复审。

A.5、3
B.7、5
C.5、7
D.10、5

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3.单项选择题根据《中国建设银行合规性审查管理办法（2017年版）》，对于紧急、重大、复杂的审查事项，业务部门可会商内控合规部门（）。业务部门可采取口头、书面或会议方式与内控合规部门进行预沟通。

A.提前介入
B.事后审批
C.事后讨论
D.特殊性审查

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4.单项选择题根据《中国建设银行合规性审查管理办法（2017年版）》，对于复审意见为（）的事项，业务部门落实修改意见后，启动签发流程。对修改意见有异议的，业务部门可与内控合规部门会商沟通，并再次提交内控合规部门复审。

A.同意
B.同意并附修改意见
C.不同意
D.退回修改

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5.单项选择题根据《中国建设银行合规性审查管理办法（2017年版）》，对于复审意见为（）的事项，业务部门如有异议，可与内控合规部门会商研究，确定是否再次启动合规性初审、复审程序。

A.同意
B.同意并附修改意见
C.不同意
D.退回修改

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6.多项选择题根据《中国建设银行合规性审查管理办法（2017年版）》，内控合规部门应当基于业务部门初审意见，对复审事项涉及的（）及（）实施独立、专业判断，提出复审意见。

A.合规风险
B.内部控制状况
C.业务风险
D.操作风险

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7.多项选择题关于合规性复审，以下表述正确的是（）

A.内控合规部门应当基于业务部门初审意见，对复审事项涉及的合规风险及内部控制状况实施独立、专业判断，提出复审意见
B.内控合规部门对于重大或复杂的复审事项，内控合规部门可请专家进行论证
C.对于内控合规部门出具同意并附修改意见、不同意的复审意见的，业务部门应当研究提出采纳措施
D.对修改意见有异议的，业务部门可与内控合规部门会商沟通，不需再次提交内控合规部门复审

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8.多项选择题对于（）事项，内控合规部门可请专家进行论证。专家包括但不限于业务骨干、监管部门人员、咨询公司人员等。

A.重大
B.复杂
C.复审
D.简单

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9.多项选择题根据《中国建设银行合规性审查管理办法（2017年版）》，业务、产品、重大项目等合规性审查要点包括（）。

A.是否满足业务发展需要
B.是否配套制定或修订相应的规章制度
C.是否按规定开展了新产品的洗钱风险评估
D.合规及其他风险控制措施是否明确、具体、有效

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10.多项选择题各一级分行内控合规部门是本机构合规性审查工作的牵头管理部门，推动本机构合规性审查机制的建立和运行，指导和监督辖内分支机构开展合规性审查工作，具体职责包括（）。

A.负责对分行业务部门提交的合规性审查事项，实施独立、专业判断，提出审查意见，并反馈业务部门
B.组织推动本机构合规性审查的培训、管理与监督
C.负责对业务活动中涉及的合规风险、内部控制状况进行全面的识别、评估，并对发现的风险进行有效控制
D.对合规性审查事项相关资料的真实性、准确性、完整性负责

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