"根据《中国建设银行合规性审查管理办法（2017年版）》，下列业务、产品、重...

多项选择题"根据《中国建设银行合规性审查管理办法（2017年版）》，下列业务、产品、重大项目需要进行合规性审查的包括（）。"

A.新业务、新产品、重大项目，以及涉及的规章制度及操作规程
B.监管规则发生重大调整的已有业务、产品、重大项目，以及涉及的规章制度及操作规程
C.因监管要求或监管形势变化，在中止或终结后恢复办理或调整办理的已有业务、产品、重大项目，以及涉及的规章制度及操作规程
D.可能突破现有监管规则的重大项目，以及涉及的规章制度及操作规程

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1.多项选择题根据《中国建设银行合规性审查管理办法（2017年版）》，总行内控合规部对总行业务部门提交的合规性审查事项，实施（）、（）判断，提出审查意见。

A.独立
B.专业
C.辅助
D.业务

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2.多项选择题"根据《中国建设银行合规性审查管理办法（2017年版）》，合规性审查工作应遵循以下哪些原则？"（）

A.依规审查原则
B.分级负责原则
C.独立审查原则
D.个人判断原则

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3.多项选择题合规性审查，是指内控合规部门、业务部门依据有关（），对规章制度、业务、产品、重大项目等的制定、创新、修订、调整，实施事前合规风险识别、评估、控制，以及分析、判断、提升内部控制有效性的一系列工作。

A.法律
B.规则
C.准则
D.建设银行基础性规章

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4.多项选择题对于未按规定执行合规性审查程序的新业务、新产品、重大项目，（）的，根据行内有关规定严肃追究相关机构与人员责任。

A.被监管检查发现存在严重违规问题
B.遭受监管处罚
C.被审计发现存在严重违规问题
D.自查中发现问题，且未造成严重后果的

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5.单项选择题根据《中国建设银行合规性审查管理办法（2017年版）》，对违反本办法规定的机构与人员，内控合规部门应当（），纳入一级分行、总行业务部门合规主体责任工作评价。

A.定期通报
B.不定期通报
C.给予处分
D.合规约谈

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6.单项选择题根据《中国建设银行合规性审查管理办法（2017年版）》，总行、一级分行业务部门承担本*部门规章制度、业务、产品、重大项目等合规性审查的（）责任。业务部门负责对规章制度、业务、产品、重大项目等的制定、创新、修订、调整中涉及的合规风险、内部控制状况进行全面的识别、评估，并对发现的风险进行有效控制。

A.督促责任
B.主体责任
C.整改责任
D.复审责任

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7.多项选择题总行内控合规部牵头建立全行合规性审查专家库，人员由（）组成。

A.总行部门
B.一级分行资深专家
C.业务骨干
D.监管部门人员

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8.单项选择题根据《中国建设银行合规性审查管理办法（2017年版）》，对于一般事项，内控合规部门从确认复审材料完整、齐备之日后（）个工作日内完成复审。业务部门再次提交复审的，内控合规部门在（）个工作日内完成复审。

A.5、3
B.7、5
C.5、7
D.10、5

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9.单项选择题根据《中国建设银行合规性审查管理办法（2017年版）》，对于紧急、重大、复杂的审查事项，业务部门可会商内控合规部门（）。业务部门可采取口头、书面或会议方式与内控合规部门进行预沟通。

A.提前介入
B.事后审批
C.事后讨论
D.特殊性审查

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10.单项选择题根据《中国建设银行合规性审查管理办法（2017年版）》，对于复审意见为（）的事项，业务部门落实修改意见后，启动签发流程。对修改意见有异议的，业务部门可与内控合规部门会商沟通，并再次提交内控合规部门复审。

A.同意
B.同意并附修改意见
C.不同意
D.退回修改

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