A.合规
B.风险
C.业务
D.纪检
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A.坚守职业操守,维护建行利益
B.应对所有检查资料及访谈事项履行保密义务
C.住宿、出行和饮食应遵守总行有关规定
D.不得接受被检查对象的贵重礼品和馈赠
E.不得以检查内容谋取个人私利
A.现场和非现场
B.现场
C.非现场
D.下查上
A.问题和线索
B.问题
C.线索
D.风险
A.监管部门或上级行
B.监管部门
C.上级行
D.内审部门
A.综合检查
B.专项检查
C.突击检查
D.飞行检查
A.高
B.中
C.低
D.严重
A.监管法律规则
B.建设银行规章制度
C.会议纪要
D.问题导向
A.问题导向原则
B.客观性原则
C.全面性原则
D.独立性原则
E.孰严性原则
A.由各级合规部门组织的对本*行经营与管理活动所进行的合规性检查
B.是验证建行内部政策制度及其执行与监管法律规则一致性的重要工具
C.是合规部门履行职责的具体体现
D.是防范合规风险的重要手段
A.初审
B.复审
C.复议
D.论证
最新试题
各级行的内控合规部门是建设银行违规整改工作的归口管理部门。主要职责有以下哪些()。
合规检查的()原则,是指各检查依据有差异时,应以较严的规定为准。
突击检查是指根据()重大工作部署或针对重大突发事件开展的检查。
各级行的()部门是合规检查的组织实施部门,负责落实上级行的合规检查任务,组织推动建设银行的合规检查工作
有整改事项的业务管理部门,为整改责任部门,主要职责有()。
对于合规检查工作,各级行合规部门应加强与审计部门的联系,()有关信息。
对于合规检查所发现的问题,对被检查机构应提出如下要求()。
合规检查前准备工作包括()。
合规检查形成的检查记录包括()。
合规检查的问题分级,按照违规行为的严重性划分为()等风险级别。