有整改事项的业务管理部门，为整改责任部门，主要职责有（）。

多项选择题有整改事项的业务管理部门，为整改责任部门，主要职责有（）。

A.分析违规问题原因，制定整改计划，明确具体整改责任人
B.在规定时限内，落实整改措施，完成整改
C.按要求报告整改事项的进展及完成情况
D.整理整改信息资料和依据，存档以备查
E.配合后续监督、验证与评价等工作

1.多项选择题各级行的内控合规部门是建设银行违规整改工作的归口管理部门。主要职责有以下哪些（）。

A.督导、协调本级行及辖属机构的整改工作
B.分解整改任务，落实整改责任
C.统计、分析整改工作情况，并向管理层报告
D.评价、考核所辖机构和部门的整改工作状况

2.单项选择题根据《中国建设银行违规整改管理办法》，明确责任，指的是整改工作要按照（）的要求落实责任部门，确保事事有着落。

A.谁管的业务，谁负责整改
B.谁受益，谁整改
C.谁相关，谁整改
D.谁检查，谁整改

3.多项选择题违规整改的基本原则，指的是（）。

A.违规必纠
B.标本兼治
C.明确责任
D.按时整改
E.注重实效

4.多项选择题合规部门的违规整改，是指为纠正（）所发现的违规问题而实施的管理活动，是建设银行合规管理的重要环节，是提升管理能力、防范合规风险、塑造合规文化的重要手段。

A.监管检查
B.内部审计
C.合规检查
D.纪律检查

5.多项选择题合规检查程序包括（）。

A.进场会议
B.调阅和审查档案资料
C.访谈、问卷调查和现场测试
D.形成检查记录和检查结论
E.出具检查报告

6.单项选择题对在规定时限内未对合规检查的问题整改的，应进行（）。

A.问责
B.跟踪
C.访谈
D.再次检查

7.多项选择题对于合规检查所发现的问题，对被检查机构应提出如下要求（）。

A.被检查机构应根据检查报告的要求制定整改计划，按规定报告整改进度及完成情况
B.对检查发现的问题应建立台账制度和整改跟踪制度，对每一个问题进行跟踪和整改确认
C.对在规定时限内未整改的，应进行问责
D.可不经审批对整改工作进行延期

8.单项选择题各级行应注重合规检查人员队伍建设，建立不同业务领域的（）。

A.专家库
B.知识库
C.档案库
D.资料库

9.多项选择题对于（）的合规检查人员，应给予表彰奖励。

A.检查能力突出
B.查实重大违法违规问题
C.发现重大案件或重大风险隐患
D.挽回重大经济损失

10.单项选择题合规检查报告所反映的情况和问题，以及检查的组织和配合情况应作为被检查机构（）考核的参考。

A.合规KPI
B.内控评价
C.等级行
D.机构员工