A.问责
B.跟踪
C.访谈
D.再次检查
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A.被检查机构应根据检查报告的要求制定整改计划,按规定报告整改进度及完成情况
B.对检查发现的问题应建立台账制度和整改跟踪制度,对每一个问题进行跟踪和整改确认
C.对在规定时限内未整改的,应进行问责
D.可不经审批对整改工作进行延期
A.专家库
B.知识库
C.档案库
D.资料库
A.检查能力突出
B.查实重大违法违规问题
C.发现重大案件或重大风险隐患
D.挽回重大经济损失
A.合规KPI
B.内控评价
C.等级行
D.机构员工
A.单独约谈、全面通报
B.单独通报、全面通报
C.单独通报、约谈
D.单独约谈、约谈
A.评估整体情况
B.揭示违规问题
C.提出整改建议
D.任免建议
A.发现底稿
B.测试底稿
C.会议纪要
D.备查底稿
A.拟定检查方案
B.确定检查事项
C.制定并下发检查通知
D.培训检查人员
A.共享
B.保密
C.报告
D.检查
A.真实
B.准确
C.完整
D.及时
最新试题
合规检查应以()为依据。
对在规定时限内未对合规检查的问题整改的,应进行()。
合规检查的问题分级,按照违规行为的严重性划分为()等风险级别。
合规检查应遵循以下()基本原则。
合规检查应事先制定检查计划,各级行应于每年第四季度制定下一年度的合规检查计划,报()审定后实施。
有整改事项的业务管理部门,为整改责任部门,主要职责有()。
各级行的内控合规部门是建设银行违规整改工作的归口管理部门。主要职责有以下哪些()。
合规检查是指()。
各级机构和部门应积极配合合规检查,按规定提供档案资料,保证提供的有关档案资料(),不得拒绝、阻挡和隐瞒。
合规检查报告所反映的情况和问题,以及检查的组织和配合情况应作为被检查机构()考核的参考。