A.行领导
B.业务部门主要负责人
C.内控合规部主要负责人
D.内控合规部负责人
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A.孰严性
B.问题导向
C.全面性
D.客观性
A.违规
B.风险
C.重要
D.主要
A.被检查机构应根据检查报告的要求制定整改计划,按规定报告整改进度及完成情况
B.对检查发现的问题应建立台账制度和整改跟踪制度,对每一个问题进行跟踪和整改确认
C.对在规定时限内未整改的,应进行问责
D.对每一项检查发现的问题都要进行通报
A.合规
B.风险
C.业务
D.纪检
A.坚守职业操守,维护建行利益
B.应对所有检查资料及访谈事项履行保密义务
C.住宿、出行和饮食应遵守总行有关规定
D.不得接受被检查对象的贵重礼品和馈赠
E.不得以检查内容谋取个人私利
A.现场和非现场
B.现场
C.非现场
D.下查上
A.问题和线索
B.问题
C.线索
D.风险
A.监管部门或上级行
B.监管部门
C.上级行
D.内审部门
A.综合检查
B.专项检查
C.突击检查
D.飞行检查
A.高
B.中
C.低
D.严重
最新试题
飞行检查是指根据()对特定机构进行的事先不告知的检查。
合规检查前准备工作包括()。
各级行应注重合规检查人员队伍建设,建立不同业务领域的()。
对于()的合规检查人员,应给予表彰奖励。
差别化的合规性审查程序是指新业务、新产品、重大项目及相关制度等事项,应执行合规性审查()审查程序。其他事项可以采取事前征询意见、事中阅提意见或发文会签等方式进行。
对于合规检查所发现的问题,对被检查机构应提出如下要求()。
"合规检查期间,检查人员应遵守以下纪律()。"
合规检查应以()为依据。
对于合规检查所发现的问题,应统一交整改部门汇总,督促整改。需要相关部门整改的,应以便函形式通知有关部门,必要时,应发出合规风险提示。对被检查机构应提出如下要求()。
有整改事项的业务管理部门,为整改责任部门,主要职责有()。