A.监管法律规则
B.建设银行规章制度
C.会议纪要
D.问题导向
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A.问题导向原则
B.客观性原则
C.全面性原则
D.独立性原则
E.孰严性原则
A.由各级合规部门组织的对本*行经营与管理活动所进行的合规性检查
B.是验证建行内部政策制度及其执行与监管法律规则一致性的重要工具
C.是合规部门履行职责的具体体现
D.是防范合规风险的重要手段
A.初审
B.复审
C.复议
D.论证
A.新业务、新产品、重大项目,以及涉及的规章制度及操作规程
B.监管规则发生重大调整的已有业务、产品、重大项目,以及涉及的规章制度及操作规程
C.因监管要求或监管形势变化,在中止或终结后恢复办理或调整办理的已有业务、产品、重大项目,以及涉及的规章制度及操作规程
D.可能突破现有监管规则的重大项目,以及涉及的规章制度及操作规程
A.独立
B.专业
C.辅助
D.业务
A.依规审查原则
B.分级负责原则
C.独立审查原则
D.个人判断原则
A.法律
B.规则
C.准则
D.建设银行基础性规章
A.被监管检查发现存在严重违规问题
B.遭受监管处罚
C.被审计发现存在严重违规问题
D.自查中发现问题,且未造成严重后果的
A.定期通报
B.不定期通报
C.给予处分
D.合规约谈
A.督促责任
B.主体责任
C.整改责任
D.复审责任
最新试题
合规检查是指()。
根据《中国建设银行违规整改管理办法》,应建立整改责任制,逐级落实责任。()、()为建设银行(部门)整改工作的第一责任人,应定期听取整改工作情况的汇报,研究整改措施,落实整改要求。
合规部门的违规整改,是指为纠正()所发现的违规问题而实施的管理活动,是建设银行合规管理的重要环节,是提升管理能力、防范合规风险、塑造合规文化的重要手段。
根据合规检查所发现问题的严重程度和具体事例,可以对某一典型案例(),也可以对具有普遍性、需引起全行注意的问题进行()。
对于合规检查所发现的问题,应统一交整改部门汇总,督促整改。需要相关部门整改的,应以便函形式通知有关部门,必要时,应发出合规风险提示。对被检查机构应提出如下要求()。
合规检查程序包括()。
各级行的()部门是合规检查的组织实施部门,负责落实上级行的合规检查任务,组织推动建设银行的合规检查工作
差别化的合规性审查程序是指新业务、新产品、重大项目及相关制度等事项,应执行合规性审查()审查程序。其他事项可以采取事前征询意见、事中阅提意见或发文会签等方式进行。
根据《中国建设银行违规整改管理办法》,明确责任,指的是整改工作要按照()的要求落实责任部门,确保事事有着落。
合规检查的问题导向原则,是指合规检查重在揭示和发现()问题。